A.當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司10%以上的股份時(shí),自營買賣該上市公司的股票
B.操縱市場
C.接受全權(quán)委托
D.內(nèi)幕交易
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A.投資品種
B.可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額
C.資產(chǎn)配置策略
D.自營業(yè)務(wù)規(guī)模
A.競價(jià)發(fā)行是我國的特有做法
B.競價(jià)發(fā)行是國外通行做法
C.由一家承銷機(jī)構(gòu)確定發(fā)行價(jià)格
D.在國外競價(jià)發(fā)行方式也稱招標(biāo)購買的方式
A.證券交易監(jiān)管費(fèi)
B.證券交易所手續(xù)費(fèi)
C.證券交易印花稅
D.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金
A.中小企業(yè)板指數(shù)
B.深證B股指數(shù)
C.深證基金指數(shù)
D.深證紅利指數(shù)
A.認(rèn)真與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》
B.堅(jiān)持了解客戶原則
C.忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
D.保證受托證券交易按時(shí)完成
A.開立機(jī)構(gòu)權(quán)證賬戶的開戶費(fèi)是100元/戶
B.開立機(jī)構(gòu)A股賬戶的開戶費(fèi)是400元/戶
C.開立基金賬戶的開戶費(fèi)是5元/戶
D.開立個(gè)人A股賬戶的開戶費(fèi)是40元/戶
A.全國銀行間債券市場回購交易單位為債券面額1萬元
B.全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額100萬元
C.2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》每六條規(guī)定,全國銀行間債券市場回購期限最短為7天,最長為4個(gè)月
D.回購到期時(shí)參與者必須按規(guī)定辦理資金與債券的反向交割,不得展期
A.新股競價(jià)發(fā)行在國外指的是一種由多個(gè)承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)確定證券發(fā)行價(jià)格,并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式
B.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的價(jià)格與二級市場上的交易價(jià)格差別不大,實(shí)現(xiàn)了發(fā)行市場與交易市場的平穩(wěn)對接
C.新股競價(jià)發(fā)行是國際證券界發(fā)行證券的通行做法,也稱招標(biāo)購買方式
D.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的股價(jià)容易被大資金操縱,從而增大了中小投資者的資風(fēng)險(xiǎn)
A.回購期限的計(jì)算單位為天
B.資金清算單位為元
C.債券結(jié)算單位為手
D.回購交易單位為萬元
A.單位介紹信或街道證明
B.證券賬戶注冊申請表
C.本人身份證及復(fù)印件
D.住址證明
最新試題
建立健全預(yù)警補(bǔ)倉和強(qiáng)制平倉制度的要求是()。
我國上海和深圳證券交易所的會員應(yīng)共同承擔(dān)的義務(wù)有()。
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商必須遵守的規(guī)則包括()。
目前,上海證券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有()。
轉(zhuǎn)讓撮合時(shí),以集合競價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格,如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量,則可以選取的價(jià)位有()。
按照《證券法》規(guī)定,設(shè)立證券公司,其主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定,深圳證券交易所對證券交易中的下列()事項(xiàng),予以重點(diǎn)監(jiān)控。
已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者,必須在()。根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。
客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用主要有()。
進(jìn)行買斷式回購,交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設(shè)定()。