多項選擇題質(zhì)押式債券回購交易的實質(zhì)內(nèi)容是：（）以持有的債券作抵押，獲得一定期限的資金使用權。期滿后則需歸還借貸資金，并按約定支付一定的利息。

A．逆回購方
B．正回購方
C．融資者
D．融券者


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1.多項選擇題一般而言，在證券交易市場上，可轉(zhuǎn)換債券的持有者可采取的行為有（）。

A．向債券發(fā)行人要求提前兌付
B．將債券轉(zhuǎn)換成普通股股票
C．持有至償還期滿收回本金和利息
D．在證券交易市場上拋售

2.多項選擇題按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關于證券交易過戶費的說法，正確的有（）。

A．深圳證券交易所B股交易過戶費也叫結(jié)算費，費用收取標準為成交面額的0.5‰，但最高不超過500港幣
B．上證交易所B股交易過戶費也叫結(jié)算費，費用收取標準為成交面額的0.5‰
C．深圳證券交易所A股、基金交易不收過戶費
D．上海證券交易所A股的過戶費收取標準為成交面額的1‰，起點為1元人民幣

3.多項選擇題金融期貨主要包括（）。

A．利率期貨
B．股權類期貨
C．外匯期貨
D．銅期貨

4.多項選擇題中國結(jié)算上海分公司對于買斷式回購履約金歸屬的判定規(guī)則正確的有（）。

A．違約方承擔的違約責任以支付履約金給守約方為限
B．雙方均無力履約時，保證金退還雙方
C．融資方申報不履約，融券方無力履約時，保證金歸融券方
D．融資方履約，融券方無力履約時，保證金歸融資方

5.多項選擇題證券公司在進行自營業(yè)務時的禁止行為包括（）。

A．當上市公司或其關聯(lián)公司持有證券公司10%以上的股份時，自營買賣該上市公司的股票
B．操縱市場
C．接受全權委托
D．內(nèi)幕交易

6.多項選擇題證券公司的投資決策機構(gòu)負責確定（）。

A．投資品種
B．可承受的風險限額
C．資產(chǎn)配置策略
D．自營業(yè)務規(guī)模

7.多項選擇題下列有關新股競價發(fā)行的說法，正確的有（）。

A．競價發(fā)行是我國的特有做法
B．競價發(fā)行是國外通行做法
C．由一家承銷機構(gòu)確定發(fā)行價格
D．在國外競價發(fā)行方式也稱招標購買的方式

8.多項選擇題下列各項中，屬于投資者應繳納的證券交易費用的有（）。

A．證券交易監(jiān)管費
B．證券交易所手續(xù)費
C．證券交易印花稅
D．證券公司經(jīng)紀傭金

9.多項選擇題深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括（）等。

A．中小企業(yè)板指數(shù)
B．深證B股指數(shù)
C．深證基金指數(shù)
D．深證紅利指數(shù)

10.多項選擇題在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商應該承擔的義務包括（）。

A．認真與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》
B．堅持了解客戶原則
C．忠實辦理受托業(yè)務
D．保證受托證券交易按時完成