多項(xiàng)選擇題下列四個(gè)結(jié)論中,哪些結(jié)論不符合我國證券市場發(fā)展的歷史事實(shí)()。

A.新中國證券交易所的正式開業(yè)始于1990年
B.新中國證券交易市場的建立始于1990年
C.股權(quán)分置改革始于2006年4月底
D.我國證券市場國際化始于1995年


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1.多項(xiàng)選擇題下列行為中屬于內(nèi)幕交易行為的包括()。

A.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券
C.內(nèi)幕人員向他人透露內(nèi)幕信息,使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易
D.非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段或者其他途徑取內(nèi)幕信息,并據(jù)此買賣證券

2.多項(xiàng)選擇題按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法,下列各項(xiàng)中,屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有()。

A.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
C.開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
D.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議,真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息

4.多項(xiàng)選擇題一般而言,在證券交易市場上,可轉(zhuǎn)換債券的持有者可采取的行為有()。

A.向債券發(fā)行人要求提前兌付
B.將債券轉(zhuǎn)換成普通股股票
C.持有至償還期滿收回本金和利息
D.在證券交易市場上拋售

5.多項(xiàng)選擇題按照現(xiàn)行規(guī)定,下列關(guān)于證券交易過戶費(fèi)的說法,正確的有()。

A.深圳證券交易所B股交易過戶費(fèi)也叫結(jié)算費(fèi),費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0.5‰,但最高不超過500港幣
B.上證交易所B股交易過戶費(fèi)也叫結(jié)算費(fèi),費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0.5‰
C.深圳證券交易所A股、基金交易不收過戶費(fèi)
D.上海證券交易所A股的過戶費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的1‰,起點(diǎn)為1元人民幣

6.多項(xiàng)選擇題金融期貨主要包括()。

A.利率期貨
B.股權(quán)類期貨
C.外匯期貨
D.銅期貨

7.多項(xiàng)選擇題中國結(jié)算上海分公司對于買斷式回購履約金歸屬的判定規(guī)則正確的有()。

A.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任以支付履約金給守約方為限
B.雙方均無力履約時(shí),保證金退還雙方
C.融資方申報(bào)不履約,融券方無力履約時(shí),保證金歸融券方
D.融資方履約,融券方無力履約時(shí),保證金歸融資方

8.多項(xiàng)選擇題證券公司在進(jìn)行自營業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括()。

A.當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司10%以上的股份時(shí),自營買賣該上市公司的股票
B.操縱市場
C.接受全權(quán)委托
D.內(nèi)幕交易

9.多項(xiàng)選擇題證券公司的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定()。

A.投資品種
B.可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額
C.資產(chǎn)配置策略
D.自營業(yè)務(wù)規(guī)模

10.多項(xiàng)選擇題下列有關(guān)新股競價(jià)發(fā)行的說法,正確的有()。

A.競價(jià)發(fā)行是我國的特有做法
B.競價(jià)發(fā)行是國外通行做法
C.由一家承銷機(jī)構(gòu)確定發(fā)行價(jià)格
D.在國外競價(jià)發(fā)行方式也稱招標(biāo)購買的方式

最新試題

客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用主要有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

2000年以后,我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過()形式。

題型:多項(xiàng)選擇題

非交易性過戶主要有以下情況()。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券交易所每年應(yīng)對從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員的()方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查,并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)有()等。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于權(quán)證清算交收的說法中,正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

轉(zhuǎn)讓撮合時(shí),以集合競價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格,如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量,則可以選取的價(jià)位有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定,深圳證券交易所對證券交易中的下列()事項(xiàng),予以重點(diǎn)監(jiān)控。

題型:多項(xiàng)選擇題

我國上海和深圳證券交易所的會(huì)員應(yīng)共同承擔(dān)的義務(wù)有()。

題型:多項(xiàng)選擇題