A.內(nèi)部欺詐
B.外部欺詐
C.其他外部事件
D.執(zhí)行交割和流程管理
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A.內(nèi)部欺詐
B.外部欺詐
C.其他外部事件
D.執(zhí)行交割和流程管理
A.收集
B.申報(bào)
C.審核
D.確認(rèn)
A.及時(shí)
B.合規(guī)
C.準(zhǔn)確
D.完整
A.交易余額
B.交易價(jià)格
C.交易是否遵照一般商務(wù)條款
D.交易渠道
A.《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》
B.聯(lián)交所《證券上市規(guī)則》
C.上交所《股票上市規(guī)則》
D.《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》
A.5,7
B.7,10
C.10,12
D.10,15
A.3,5
B.5,7
C.7,10
D.10,15
A.信息技術(shù)部門
B.內(nèi)控合規(guī)部門
C.直接發(fā)生交易部門
D.審計(jì)部門
A.3個月
B.6個月
C.12個月
D.18個月
A.豁免
B.禁止
C.停止
D.否決
最新試題
合規(guī)檢查的問題分級,按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為()等風(fēng)險(xiǎn)級別。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,應(yīng)建立整改責(zé)任制,逐級落實(shí)責(zé)任。()、()為建設(shè)銀行(部門)整改工作的第一責(zé)任人,應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報(bào),研究整改措施,落實(shí)整改要求。
合規(guī)檢查報(bào)告應(yīng)以問題為導(dǎo)向,提出改進(jìn)建議。主要包括()。
各級行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊(duì)伍建設(shè),建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的()。
對于()的合規(guī)檢查人員,應(yīng)給予表彰獎勵。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項(xiàng),實(shí)施()、()判斷,提出審查意見。
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括()。
對在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的,應(yīng)進(jìn)行()。
各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些()。
各級行的()部門是合規(guī)檢查的組織實(shí)施部門,負(fù)責(zé)落實(shí)上級行的合規(guī)檢查任務(wù),組織推動建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作