多項(xiàng)選擇題銀監(jiān)會(huì)“十三條”規(guī)定：對(duì)新客戶大額存款和開(kāi)設(shè)賬戶，要嚴(yán)格遵循（）的原則，洞察和了解該客戶的一切主要情況，了解其業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)管理的基本狀況和變化。

A.了解你的客戶
B.了解你的客戶賬
C.了解你的客戶其他存款
D.了解你的客戶業(yè)務(wù)


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

2.多項(xiàng)選擇題銀監(jiān)會(huì)“十三條”規(guī)定包括規(guī)章制度建設(shè)、稽核建設(shè)、合規(guī)性監(jiān)督和（）等內(nèi)容。

A.行務(wù)管理公開(kāi)
B.輪崗輪調(diào)和強(qiáng)制性休假
C.行為失范監(jiān)察制度、舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)
D.密押、重空和印章的分管與分存及銷毀制度
E.對(duì)賬制度

4.多項(xiàng)選擇題擬任人在同一法人機(jī)構(gòu)內(nèi)、同類性質(zhì)平行調(diào)整職務(wù)或改任較低職務(wù)的，有下列（）情形的，擬任職所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)書面通知擬任人及其所在合作金融機(jī)構(gòu)重新申請(qǐng)任職資格。

A.未在擬任人任職前提交離任審計(jì)報(bào)告或經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告及有關(guān)任職材料
B.離任審計(jì)報(bào)告或經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告結(jié)論不實(shí)的，或顯示擬任人可能存在不適合擔(dān)任新職情形
C.原任職所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管評(píng)價(jià)意見(jiàn)顯示，該擬任人可能存在不符合任職資格條件的情形
D.連續(xù)中斷任職1年以上
E.未經(jīng)民主測(cè)評(píng)

7.多項(xiàng)選擇題《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》規(guī)定，商業(yè)銀行在辦理代客資金業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)防范風(fēng)險(xiǎn)措施是（）。

A.了解客戶從事資金交易的權(quán)限和能力
B.向客戶充分揭示有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，獲取必要的履約保證
C.明確在市場(chǎng)變化情況下客戶違約的處理辦法和措施
D.建立崗位之間的監(jiān)督制約機(jī)制

8.多項(xiàng)選擇題被審計(jì)單位違反審計(jì)法及實(shí)施條例的規(guī)定，拒絕拖延提供與審計(jì)事項(xiàng)有關(guān)的資料，或者提供的資料不真實(shí)、不完整，或者拒絕、阻礙檢查的，審計(jì)機(jī)關(guān)可以采取下列哪些（）措施。

A.由審計(jì)機(jī)關(guān)責(zé)令改正，可以通報(bào)批評(píng)，給予警告
B.拒不改正的，對(duì)被審計(jì)單位可以處5萬(wàn)元以下的罰款
C.拒不改正的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以處2萬(wàn)元以下的罰款
D.審計(jì)機(jī)關(guān)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)給予處分的，向有關(guān)主管機(jī)關(guān)、單位提出給予處分的建議
E.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

9.多項(xiàng)選擇題《審計(jì)法》規(guī)定，審計(jì)人員實(shí)施審計(jì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照下列哪些（）程序規(guī)定辦理。

A.通過(guò)檢查、查詢、監(jiān)督盤點(diǎn)、發(fā)函詢證等方法實(shí)施審計(jì)
B.通過(guò)收集原件、原物或者復(fù)制、拍照等方法取得證明材料
C.對(duì)與審計(jì)事項(xiàng)有關(guān)的會(huì)議和談話內(nèi)容作出記錄，或者要求被審計(jì)單位提供會(huì)議記錄材料
D.記錄審計(jì)實(shí)施過(guò)程和查證結(jié)果
E.可以不出示任何證件，突擊檢查

10.多項(xiàng)選擇題審計(jì)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人在任職期間若有下列哪些（）情形的，須撤換。

A.因犯罪被追究刑事責(zé)任的
B.因嚴(yán)重違法、失職受到處分，不適宜繼續(xù)擔(dān)任審計(jì)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的
C.因健康原因不能履行職責(zé)1年以上的
D.不符合國(guó)家規(guī)定的其他任職條件的