多項(xiàng)選擇題銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按誘發(fā)原因可以將風(fēng)險(xiǎn)劃分為信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、()。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
D.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)
E.國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)


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1.多項(xiàng)選擇題農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)應(yīng)遵循以下原則()。

A.全面性原則
B.統(tǒng)一性原則
C.獨(dú)立性原則
D.公平性原則
E.及時(shí)性原則

2.多項(xiàng)選擇題綜合業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息按照()的原則,實(shí)行流程化處理。

A.分類預(yù)警
B.實(shí)時(shí)處理
C.逐筆核實(shí)
D.分級(jí)負(fù)責(zé)

6.多項(xiàng)選擇題守庫(kù)期間的基本要求有()。

A.堅(jiān)持雙人守庫(kù)
B.監(jiān)督管庫(kù)人員同出同進(jìn)
C.禁止做妨礙守庫(kù)執(zhí)勤的一切娛樂(lè)活動(dòng)
D.嚴(yán)禁非管庫(kù)人員進(jìn)入金庫(kù)
E.因事可以請(qǐng)家人代替守庫(kù)

7.多項(xiàng)選擇題臨柜人員營(yíng)業(yè)前應(yīng)做的準(zhǔn)備工作()。

A.檢查營(yíng)業(yè)場(chǎng)所有無(wú)不安全的跡象
B.開啟營(yíng)業(yè)室大門或卷(拉)閘門,并用鎖固定
C.關(guān)閉報(bào)警裝臵
D.檢查錢箱、抽屜、保險(xiǎn)柜等是否有異?,F(xiàn)象
E.自衛(wèi)器械放在取用順手方便的位臵

8.多項(xiàng)選擇題安全基礎(chǔ)防護(hù)設(shè)施包括()。

A.電視監(jiān)控系統(tǒng)
B.運(yùn)鈔車
C.金庫(kù)
D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
E.守庫(kù)室

9.多項(xiàng)選擇題上級(jí)派員對(duì)縣級(jí)聯(lián)社及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行安全檢查的“三證一陪同”的要求是指()。

A.聯(lián)社簽發(fā)的介紹信
B.上級(jí)單位簽發(fā)的介紹信
C.檢查人員的身份證
D.檢查人員的工作證
E.聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)或保衛(wèi)人員陪同

10.多項(xiàng)選擇題湖南省農(nóng)村信用社深化“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)的基本原則有()。

A.堅(jiān)持做到學(xué)習(xí)、自查和檢查相結(jié)合的原則
B.堅(jiān)持做到營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和聯(lián)社機(jī)關(guān)職能部門自查和屬地督促、指導(dǎo)相結(jié)合的原則
C.堅(jiān)持開展全面布臵與突出重點(diǎn)相結(jié)合的原則
D.堅(jiān)持做到發(fā)現(xiàn)問(wèn)題與立即整改相結(jié)合的原則

最新試題

農(nóng)村信用社主任在安全保衛(wèi)工作中的具體職責(zé)是什么?

題型:?jiǎn)柎痤}

哪些內(nèi)容可以進(jìn)行稽核立項(xiàng)?

題型:?jiǎn)柎痤}

請(qǐng)簡(jiǎn)述商業(yè)銀行如何制定資本管理規(guī)劃?

題型:?jiǎn)柎痤}

預(yù)警信息處理結(jié)果分幾級(jí)?是哪幾級(jí)?

題型:?jiǎn)柎痤}

縣級(jí)行社負(fù)責(zé)開展銀行卡收單專業(yè)化服務(wù)包括哪些?

題型:?jiǎn)柎痤}

簡(jiǎn)述銀行卡業(yè)務(wù)的內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn),其風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防范措施?

題型:?jiǎn)柎痤}

信用社守庫(kù)員職責(zé)是什么?

題型:?jiǎn)柎痤}

銀監(jiān)會(huì)防范操作風(fēng)險(xiǎn)的“十三條”指出應(yīng)怎樣加強(qiáng)稽核建設(shè)?

題型:?jiǎn)柎痤}

某信用社向借款人發(fā)放一筆400萬(wàn)元貸款,其中300萬(wàn)元有效質(zhì)押,30萬(wàn)元為破產(chǎn)企業(yè)擔(dān)保,70萬(wàn)元處理抵押物后可能收回60萬(wàn)元。問(wèn)假設(shè),我們?cè)诓豢紤]借款人還款能力的情況下,對(duì)其第二還款來(lái)源進(jìn)行分析?

題型:?jiǎn)柎痤}

某日中午,兩名持槍蒙面歹徒?jīng)_入某信用社營(yíng)業(yè)間柜臺(tái)外,聲稱搶劫,威逼營(yíng)業(yè)人員交出現(xiàn)金。此時(shí),營(yíng)業(yè)人員機(jī)智勇敢,案件被成功堵截。試分析該社營(yíng)業(yè)人員是如何處置的。

題型:?jiǎn)柎痤}