A.經營機構應當妥善處理適當性相關的糾紛,與投資者協(xié)商解決爭議,采取必要措施支持和配合投資者提出的調解。經營機構履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失的,應當依法承擔相應法律責任
B.證券經營機構應當將相關崗位人員履行適當性義務、處理客戶投訴與糾紛等納入績效考核范圍
C.證券經營機構應妥善處理因履行適當性義務引起的投資者投訴與糾紛,保存相關記錄,及時分析總結,改進和完善相關機制與制度
D.經營機構與普通投資者發(fā)生糾紛的,經營機構應當提供相關資料,證明其已向投資者履行相應義務
E.經營機構與投資者發(fā)生適當性相關的糾紛,可以按相關規(guī)定向協(xié)會申請調解
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A.R1
B.R2
C.R3
D.R4
E.R5
A.一般事項采用簡單多數決
B.重大事項采用絕對多數絕
C.特殊事項需要事先約定
D.一般事項采用絕對多數決
A.適用于突發(fā)緊急情況且有利于持有人權益保護
B.適用于影響不大或可調整范圍不大的情況
C.適用前提是會議規(guī)則中進行了明確約定
D.可以對召開程序進行簡化
A.債券置換是發(fā)行人在債券存續(xù)期內以一定的價格購回自己發(fā)行債券的業(yè)務
B.發(fā)行人購回債券應當符合相關法律法規(guī)的規(guī)定,不得損害公司債券持有人的合法權益
C.發(fā)行人、債券投資者、受托管理人等相關責任主體不得利用債券購回從事內幕交易、操縱市場、利益輸送和證券欺詐等違法違規(guī)活動
D.債券置換是發(fā)行人發(fā)行公司債券置換深交所上市或掛牌的存續(xù)公司債券的行為
最新試題
意向書的目的是()
投資價值報告撰寫應當遵循的()原則。
家族企業(yè)正計劃出售該企業(yè)。他們的第一個目標應該是什么?()
哪些是投資意向書中的重要條款?()
在并購交易中,債務融資來源通常包括:()
創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行,經采用詢價方式確定發(fā)行價格的,主承銷商應當向網下投資者提供投資價值研究報告。
精選層掛牌公司董事會中兼任高管及由職工代表擔任的董事人數總計不得超過公司董事總數的()。
合并和收購過程中的賣方包括以下類別:()
為減少并購交易中的每股盈利稀釋,上市公司可以:()
如果賣方(或其投資銀行)接觸100位潛在買家,收到的合理收購報價的可能數量是多少?()