多項(xiàng)選擇題《證券法》規(guī)定,禁止證券公司及其從業(yè)人員從事()損害客戶利益的欺詐行為。

A.未經(jīng)客戶委托,擅自為客戶買賣證券
B.傳播、提供虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
C.挪用公款進(jìn)行大規(guī)模的證券買賣
D.不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
E.為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣


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1.多項(xiàng)選擇題按照法律規(guī)定,有權(quán)對(duì)商業(yè)銀行的個(gè)人儲(chǔ)蓄存款和單位存款查詢、凍結(jié)、扣劃的單位為()

A.人民法院
B.住房公積金管理部門
C.國(guó)家安全機(jī)關(guān)
D.稅務(wù)機(jī)關(guān)
E.有債務(wù)糾紛的金融機(jī)構(gòu)

2.單項(xiàng)選擇題依照法律規(guī)定,證券投資基金應(yīng)當(dāng)公開披露的基金信息不包括()。

A.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值
B.基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
C.基金份額上市交易公告書
D.基金投資策略報(bào)告

3.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于某上市公司的信息中,不屬于內(nèi)幕信息的是()。

A.公司計(jì)劃將再融資
B.公司為其關(guān)聯(lián)公司提供了巨額債務(wù)擔(dān)保
C.公司的計(jì)劃中的收購(gòu)方案
D.公司董事長(zhǎng)因病在醫(yī)院去世

4.單項(xiàng)選擇題經(jīng)依法核準(zhǔn)的上市交易的股票、公司債券及其他證券,應(yīng)當(dāng)在()交易。

A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.基金公司
D.證券交易所

5.單項(xiàng)選擇題根據(jù)代理權(quán)產(chǎn)生的根據(jù)不同而將代理分類,不包含()。

A.委托代理
B.法定代理
C.合同代理
D.指定代理

最新試題

法律知識(shí)的重要性。()

題型:多項(xiàng)選擇題

手持外幣現(xiàn)鈔匯出,當(dāng)日累計(jì)等值多少美元以下(含)的,憑本人有效身份證件辦理;超過(guò)上述金額的,還應(yīng)提供經(jīng)海關(guān)簽章的《中華人民共和國(guó)海關(guān)進(jìn)境旅客行李物品申報(bào)單》或本人原存款銀行外幣現(xiàn)鈔提取單據(jù)辦理。()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

法規(guī)是由政府機(jī)構(gòu)依照相應(yīng)法律進(jìn)行細(xì)化后的規(guī)則,效力高于法律。

題型:判斷題

商業(yè)銀行申請(qǐng)取得基金托管資格,應(yīng)當(dāng)具備規(guī)定的條件,并經(jīng)()核準(zhǔn)。

題型:多項(xiàng)選擇題

商業(yè)銀行從事理財(cái)產(chǎn)品銷售活動(dòng),不得有下列情形。()

題型:多項(xiàng)選擇題

法律文化的嚴(yán)謹(jǐn)性在于法律教人們透過(guò)社會(huì)現(xiàn)象看問(wèn)題本質(zhì)。

題型:判斷題

法律的()決定法律是理財(cái)師設(shè)計(jì)和管理計(jì)劃的最重要的內(nèi)容和依據(jù)也是理財(cái)師需要具備的基本素質(zhì)。

題型:多項(xiàng)選擇題

債務(wù)人或者第三人有權(quán)處分的下列權(quán)利可以出質(zhì)。()

題型:多項(xiàng)選擇題

對(duì)民事能力的理解正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》與個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)相關(guān)的重要法條包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題