多項選擇題期貨從業(yè)人員有下列哪些情形,情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請?()

A.違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的
B.違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟損失的
C.為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的
D.以個人或者他人名義參與期貨交易的


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1.單項選擇題《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的施行時間是(?。?。

A.2007年4月20日
B.2007年7月4日
C.2008年4月30日
D.2008年6月1日

2.單項選擇題期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為,情節(jié)嚴(yán)重的()。

A.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月
B.予以訓(xùn)誡,并暫停其從業(yè)資格l2個月
C.撤銷其從業(yè)資格
D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請

最新試題

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