A.訓(xùn)誡
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.責(zé)令更換
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A.期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況
B.期貨公司內(nèi)部控制狀況
C.首席風(fēng)險官所做的盡職調(diào)查
D.首席風(fēng)險官提出的整改意見
A.參加或者列席與其履職相關(guān)的會議
B.與為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話’
C.查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料
D.了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況
A.2
B.3
C.4
D.5
最新試題
甲期貨公司違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?
首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。()
期貨公司管理人員應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險官的工作,不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險官的任何工作。()
首席風(fēng)險官根據(jù)履行職責(zé)的需要,可以隨時查閱期貨公司相關(guān)人員的文件、檔案和資料。()
首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨立性,作出公正、準(zhǔn)確、及時的判斷,主動回避與本人有利害沖突的事項。()
首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。()
首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員,其向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。()
下列說法中,正確的是()。
中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進行自律管理。()
首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。()