A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款
B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
C.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款
D.5萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款
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A.3萬(wàn)元以下罰款
B.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款
C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款
D.20萬(wàn)元以下罰款
A.責(zé)令改正,沒(méi)收業(yè)務(wù)收入,單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款
B.責(zé)令改正,單處或者并處1萬(wàn)元以下罰款
C.給予警告,單處5萬(wàn)元以下罰款
D.給予警告,單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表
B.凈資本計(jì)算表
C.客戶權(quán)益變動(dòng)表
D.客戶分離資產(chǎn)報(bào)表
A.2007年4月18日
B.2007年7月4日
C.2008年3月27日
D.2013年7月1日
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
最新試題
期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人,為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話,責(zé)令改正,出具警示函。()
某期貨公司股東會(huì)通過(guò)決議,同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓某公司7%的股權(quán),并任命王某為期貨公司董事長(zhǎng),兼任總經(jīng)理一職。以下說(shuō)法正確的是()。
期貨公司交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由相同部門(mén)和人員分開(kāi)辦理。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定,及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息。()
客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、共同管理。()
某期貨公司成立于2010年6月,注冊(cè)資本金為8000萬(wàn)元,甲公司出資480萬(wàn)元,為其第五大股東。則甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占為()。
期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開(kāi)立的用于存放和管理客戶保證金的專(zhuān)用存款賬戶,包括期貨公司在期貨交易所所在地開(kāi)立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)的專(zhuān)用資金賬戶。()
期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。()
甲是持有某期貨公司4%股權(quán)的股東。隨著期貨市場(chǎng)的不斷發(fā)展和完善,金融期貨的逐步推出,從事期貨交易的人們將越來(lái)越多,期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)大有潛力,期貨公司前景看好。于是甲增資擴(kuò)大其股權(quán)份額,把持有該期貨公司4%的股權(quán)增加到了8%,那么這次股權(quán)變更應(yīng)當(dāng)報(bào)()批準(zhǔn)。
期貨公司可將客戶未注銷(xiāo)的資金賬號(hào)、交易編碼借給他人使用。()