A．期貨結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害期貨公司的持續(xù)經(jīng)營
B．未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)活動存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患
C．存在可能影響財務(wù)穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟
D．報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏
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你可能感興趣的試題
A．與其負責(zé)人以及相關(guān)工作人員進行監(jiān)管談話
B．責(zé)令改正
C．出具警示函
D．對負責(zé)人采取拘留等強制措施
A．1萬元以上3萬元以下的罰款
B．1萬元以上5萬元以下的罰款
C．1萬元以上l0萬元以下的罰款
D．5萬元以上l0萬元以下的罰款
A．3萬元以下罰款
B．3萬元以上5萬元以下罰款
C．5萬元以上10萬元以下罰款
D．20萬元以下罰款
A．責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款
B．責(zé)令改正，單處或者并處１萬元以下罰款
C．給予警告，單處5萬元以下罰款
D．給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%
A．風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)匯總表
B．凈資本計算表
C．客戶權(quán)益變動表
D．客戶分離資產(chǎn)報表
A．2007年4月18日
B．2007年7月4日
C．2008年3月27日
D．2013年7月1日
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
最新試題
某期貨公司股東會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓某公司7%的股權(quán)，并任命王某為期貨公司董事長，兼任總經(jīng)理一職。以下說法正確的是（）。
期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保公司利益優(yōu)先。（）
期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。（）
首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。（）
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)進行檢查時，檢查人員不得多于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。（）
期貨公司交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由相同部門和人員分開辦理。（）
董事長和總經(jīng)理可由一人兼任。（）
期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。（）
期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以與其負責(zé)人以及相關(guān)工作人員進行監(jiān)管談話，責(zé)令改正，出具警示函。（）
期貨公司不得向股東作出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險管理要求。（）