A.未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況
B.未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況
C.未按規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計
D.未按規(guī)定報告董事、豁事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況
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A.認(rèn)真執(zhí)行董事會決議
B.有效執(zhí)行公司制度
C.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險
D.確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行
A.規(guī)范期貨公司運作
B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為
C.防范經(jīng)營風(fēng)險
D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理
A.予以警告,并處以1萬元以下罰款
B.予以警告,并處以3萬元以下罰款
C.予以警告,并處以1萬元以上3萬元以下罰款
D.予以警告,并處以3萬元以卜5萬元以下罰款
A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.6個月
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
最新試題
期貨公司總經(jīng)理辭職,期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計。()
具有期貨等金融博士學(xué)歷的人員,申請期貨公司高級管理人員任職資格的,從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)的年限可以放寬2年。()
期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。()
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間累計5次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。()
期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的,應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格。()
在同一期貨公司內(nèi),總經(jīng)理改任營業(yè)部負(fù)責(zé)人,其任職資格不會自改任之日起自動失效。()
申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。()
期貨公司高級管理人員可以同時在期貨公司參股的2家公司兼任財務(wù)負(fù)責(zé)人。()
期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),并自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告()
申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。()