多項(xiàng)選擇題經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn),期貨交易所、期貨公司可以對出現(xiàn)()的情形采取暫停繳納保障基金的措施。

A.保障基金總額達(dá)到6億元人民幣
B.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)
C.期貨交易所、期貨公司因不可抗力導(dǎo)致無力繳納保障基金的
D.期貨公司出現(xiàn)虧損


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1.多項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中屬于保障基金的后續(xù)資盒來源的是()。

A.期貨交易所接其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)
B.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)
C.期貨交易所積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
D.期貨公司從其收取的交易手續(xù)貨幣繳納

2.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于保障基金的說法,不正確的是()。

A.保障基金按照取之于市場、用之干市場的原則籌集
B.保障基金由中國保監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用
C.保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開、合理、有效的原則
D.保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則,實(shí)行全額補(bǔ)償

3.多項(xiàng)選擇題下列情形中所導(dǎo)致的損失應(yīng)當(dāng)由投資者負(fù)擔(dān)的是()。

A.投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化
B.期貨市場波動(dòng)
C.期貨盛司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的
D.期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁所造成的重大風(fēng)險(xiǎn)

4.多項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中,屬于可以動(dòng)用期貨投資者保障基金的情形的是()。

A.期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺ri
B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口
C.可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)
D.期貨市場波動(dòng)

5.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于期貨投資者保障基金管理與監(jiān)管的說法,不正確的有()。

A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向中國證監(jiān)會(huì)通報(bào)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況
B.期貨投資者保障基金可以用于購買國債
C.存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每季度向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表
D.保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)

6.多項(xiàng)選擇題期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于()。

A.購買中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券
B.銀行存款
C.購買國債
D.購買巾央銀行票據(jù)

7.多項(xiàng)選擇題出現(xiàn)()等情況,經(jīng)中國證敗會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn),期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

A.保障基金總額達(dá)到8億元人民幣
B.保障基金總額達(dá)到5億元人民幣
C.期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力
D.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)

8.多項(xiàng)選擇題期貨投資者保障基金是在(),可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí),補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

A.投資者嚴(yán)重違法違規(guī)
B.投資者風(fēng)險(xiǎn)控制不力
C.期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口
D.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口

9.多項(xiàng)選擇題()應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表資料,確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)

A.中國證監(jiān)會(huì)
B.期貨交易所和期貨公司
C.財(cái)政部
D.保障基金管理機(jī)構(gòu)

10.多項(xiàng)選擇題使用期貨投資者保障基金前,()應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失。

A.保障基金管理機(jī)構(gòu)
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.期貨交易所
D.財(cái)政部

最新試題

期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告,經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后,報(bào)送期貨交易所。()

題型:判斷題

期貨投資者保障基金由國家、交易所、期貨公司、投資者四方籌集。()

題型:判斷題

期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券,以及中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。()

題型:判斷題

期貨交易活動(dòng)實(shí)行()的原則。

題型:多項(xiàng)選擇題

保障基金由財(cái)政部集中管理、統(tǒng)籌使用。()

題型:判斷題

期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開、合理、有效的原則。()

題型:判斷題

期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的,中國證監(jiān)會(huì)可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金,對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。()

題型:判斷題

對挪用、侵占、騙取保障基金的違法行為,依法查處;對有關(guān)失職人員,依法追究法律責(zé)任;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)。()

題型:判斷題

期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按月繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金。()

題型:判斷題

對期貨投資者的保證金損失,現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)?,將不予補(bǔ)償。()

題型:判斷題