多項選擇題期貨交易所有()行為之一的,責令改正,給予警告。直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分,可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A.不按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送有關文件、資料的
B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
C.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料
D.未建立或者未執(zhí)行漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的


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1.多項選擇題期貨公司有下列()行為之一的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處l萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

A.進行混碼交易的
B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
C.不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的
D.違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的

3.多項選擇題期貨公司實施()行為之一的,應責令改正,給予警告,投收違法所得,并處違法所得l倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經紀業(yè)務許可證。

A.未經批準設立營業(yè)部的
B.違反規(guī)定進行混碼交易的
C.未經批準辦理變更事項的
D.偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務許可證和經營許可證的

4.多項選擇題期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構,應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送()。

A.保證金安全監(jiān)管記錄
B.結算記錄
C.財務會計報告.
D.業(yè)務資料

5.多項選擇題期貨交易所有()行為之一的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分,可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A.違反規(guī)定接納會員的
B.違反規(guī)定收取手續(xù)費的
C.違反規(guī)定使用、分配收益的
D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

最新試題

在期貨交易所進行期貨交易的,可以是期貨交易所會員,也可以是非會員。()

題型:判斷題

趙某在某期貨公司開戶進行紅棗期貨交易。一日,趙某買入紅棗期貨合約50手,當天紅棗期貨價格大幅下跌,造成趙某賬戶的保證金余額低于交易所規(guī)定的最低保證金標準,于是期貨公司及時通知趙某追加保證金。但是,趙某并沒有在規(guī)定時間內追加保證金,這時期貨公司應采取的措施是()。

題型:單項選擇題

期貨公司從事經紀業(yè)務,接受客戶委托,并以客戶的名義為其進行期貨交易,交易結果由客戶承擔。()

題型:判斷題

期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金,不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所規(guī)定的標準,并應當與自有資金合并存放。()

題型:判斷題

在該案例中,胡某違犯了下列哪條規(guī)定?()

題型:單項選擇題

期貨交易的結算,由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。()

題型:判斷題

甲和乙是朋友,而且是同一期貨公司的大客戶,一日,甲告訴乙,如果他們利用足夠大的資金量做同一種期貨合約,必將獲利。于是,甲和乙在同一交易日買入同一種期貨合約,結果該期貨合約大漲,隨后平倉獲利。甲和乙的行為屬于下列()違規(guī)行為。

題型:單項選擇題

內幕信息,是指可能對期貨交易價格產生重大影響的已經公開的信息。()

題型:判斷題

期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易,與客戶簽訂書面合同之前須事先向客戶出示風險說明書,經客戶簽字確認。()

題型:判斷題

李某是某期貨公司期貨從業(yè)人員,后李某由于多次違法行為,嚴重侵害了廣大投資者的合法權益,下列選項中,有權撤銷其從業(yè)資格的是()。

題型:單項選擇題