多項選擇題

客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后,表示會以有價證券充低保證金,第二天,有價證券未能如期交付,王某要求公司暫時保尉持倉,公司與王某簽訂了:}5面保倉協(xié)議。根據(jù)上述事實,請回答下題

由于遙支交易,期貨公司可能面臨的行政處罰有()。

A.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
B.責(zé)令停業(yè)整頓
C.沒收違法所得
D.罰款


你可能感興趣的試題

2.多項選擇題根據(jù)《期貨交易管理條例》,如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約,正確的處理方式是()。[2009年9月真題]

A.期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任
B.客戶保證金不足的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任
C.由期貨交易所先以風(fēng)險準(zhǔn)備金代為承但違約責(zé)任,并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)
D.期貨公司依法代為客戶承擔(dān)違約責(zé)任后,取得該客戶的追償權(quán)

3.單項選擇題期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另一企業(yè),以下說法正確的是()。[2009年11月真題]

A.轉(zhuǎn)讓股權(quán)起過5%,應(yīng)當(dāng)報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)
B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足100-10,不需報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
C.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%,應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為應(yīng)當(dāng)通知全體股東

最新試題

李某是某期貨公司期貨從業(yè)人員,后李某由于多次違法行為,嚴(yán)重侵害了廣大投資者的合法權(quán)益,下列選項中,有權(quán)撤銷其從業(yè)資格的是()。

題型:單項選擇題

客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后,表示會以有價證券充低保證金,第二天,有價證券未能如期交付,王某要求公司暫時保留持倉,公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。由于透支交易,期貨公司可能面臨的行政處罰有()。

題型:多項選擇題

保證金,是指期貨交易所按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金,用于結(jié)算和保證履約。()

題型:判斷題

客戶期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。()

題型:判斷題

在我國,目前期貨公司可以申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),但不可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢。()

題型:判斷題

期貨交易所為了穩(wěn)定市場秩序,臨時召開緊急會議商討控制近日來白糖交易迅猛可能帶來的風(fēng)險,期貨從業(yè)人員王某是會議成員之一。會后,王某隨即告知其好友李某交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險控制措施,預(yù)料白糖價格將會大跌。李某得知消息,立刻賣空其手上的白糖合約,第二天李某平倉獲利8萬元。在該案例中,李某應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是()。

題型:單項選擇題

期貨公司變更法定代表人應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。()

題型:判斷題

在該案例中,對張某應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是什么?()

題型:單項選擇題

期貨交易的結(jié)算,由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。()

題型:判斷題

甲和乙是朋友,而且是同一期貨公司的大客戶,一日,甲告訴乙,如果他們利用足夠大的資金量做同一種期貨合約,必將獲利。于是,甲和乙在同一交易日買入同一種期貨合約,結(jié)果該期貨合約大漲,隨后平倉獲利。甲和乙的行為屬于下列()違規(guī)行為。

題型:單項選擇題