A.期貨交易所
B.期貨交易所承擔主要責任,該公司承擔次要責任
C.鋼鐵公司
D.期貨公司和期貨交易所承擔連帶責任
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A.經紀人趙某事后應馬上要求客戶對變易指令予以追認
B.趙某可以不要求王某對交易指令予以追認
C.由于該指令使客戶王某盈利,可以在一個星期內要求其對交易指令予以追認
D.經紀人擅自做主,其所下指令無效
A.禁止泄露內幕信息
B.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段,誘騙客戶發(fā)出交易指令
C.未經委托擅自交易
D.禁止內幕交易
某期貨公司接受客戶甲委托為其進行大豆期貨交易,甲根據大豆期貨近期的表現(xiàn),認為大豆具有加速上漲的趨勢,于是下達交易指令,買人大豆期貨合約50手。但期貨公司認為有下跌的風險,擅自做主沒有為甲下達交易指令。
在該案例中該期貨公司應受到()懲罰。
A.責令改正,給予警告,沒收違法所得,井處違法所得3倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處5萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證
B.責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處30萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓
C.責令改正,給予瞢告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上20萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)耀頓
D.責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)控頓
某期貨公司接受客戶甲委托為其進行大豆期貨交易,甲根據大豆期貨近期的表現(xiàn),認為大豆具有加速上漲的趨勢,于是下達交易指令,買人大豆期貨合約50手。但期貨公司認為有下跌的風險,擅自做主沒有為甲下達交易指令。
在該案例中該期貨公司屬于()違規(guī)行為。
A.隱瞞重要事項,誘騙客戶發(fā)出交易指令
B.違背客戶意思,故意損害客戶利益
C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所
D.向客戶提供虛假成交回報
A.在趙某寫下書面承諾保證后,可以為其保留頭寸
B.趙某提供抵押后可以為其保留頭寸
C.不必提供擔保即可為其保留頭寸
D.強行平倉
最新試題
在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定?()
期貨公司變更法定代表人應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。()
在該案例中該期貨公司應受到()懲罰。
客戶期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。()
在該案例中,李某違犯了下列哪條規(guī)定?()
某境內單位A違反規(guī)定從事境外期貨交易,情節(jié)嚴重,以下()不是對該單位的合理處罰方式。
在該案例中,胡某違犯了下列哪條規(guī)定?()
在該案例中,吳某違犯了哪條規(guī)定?()
期貨公司從事經紀業(yè)務,接受客戶委托,并以客戶的名義為其進行期貨交易,交易結果由客戶承擔。()
在該案例中該期貨公司屬于()違規(guī)行為。