單項(xiàng)選擇題期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的行為制定查處辦法,并報(bào)()批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院法制委員會(huì)
B.期貨交易所會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)


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2.單項(xiàng)選擇題對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易而遭受保證金損失的,按照()補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。

A.個(gè)人投資者
B.機(jī)構(gòu)投資者
C.個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者
D.保證金損失的90%

3.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的情形是()。

A.發(fā)生不可抗力
B.期貨投資者提出要求或者情況危急
C.期貨交易所提出要求或者情況危急
D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補(bǔ)保證金缺口或者情況危急

7.單項(xiàng)選擇題單位從事內(nèi)幕交易的,除對(duì)單位進(jìn)行處罰外,還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處()的罰款。

A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

9.單項(xiàng)選擇題期貨交易的交割,由()統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.期貨交易所
B.期貨公司
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

最新試題

資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計(jì)算該資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計(jì)算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()

題型:判斷題

員工持股計(jì)劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計(jì)劃投資管理目標(biāo)的字樣。()

題型:判斷題

期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時(shí),正確的做法是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報(bào)告,載明()。

題型:多項(xiàng)選擇題

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制,確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。

題型:多項(xiàng)選擇題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

期貨交易所向會(huì)員收取的保證金,除用于會(huì)員的交易結(jié)算外,嚴(yán)禁挪作他用。()

題型:判斷題

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù),記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。()

題型:判斷題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題