A.期貨交易所
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D.仲裁機(jī)構(gòu)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.期貨交易所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D.商務(wù)部
A.5個(gè)
B.7個(gè)
C.10個(gè)
D.15個(gè)
A.限期改正
B.說(shuō)明原因,并處以罰款
C.停業(yè)整頓
D.限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正
A.期貨交易所
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.商務(wù)部
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
A.中國(guó)保監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)人民銀行
A.5日
B.10日
C.15日
D.30日
A.期貨交易所
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D.商務(wù)部
A.2次
B.3次
C.4次
D.5次
A.進(jìn)行監(jiān)督談話(huà),出具警示函
B.采取強(qiáng)制措施
C.給予警告,并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
D.給予撤銷(xiāo)期貨從業(yè)資格的處分
A.2個(gè)
B.3個(gè)
C.5個(gè)
D.10個(gè)
最新試題
資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足三個(gè)月或者存續(xù)期間不足三個(gè)月的,證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。()
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行監(jiān)督管理。()
員工持股計(jì)劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在其名稱(chēng)中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計(jì)劃投資管理目標(biāo)的字樣。()
我國(guó)期貨交易所實(shí)施保證金制度的同時(shí),還實(shí)施了風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。()
取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()
若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶(hù)中有超過(guò)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價(jià)證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價(jià)證券。
張某在美國(guó)留學(xué),并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國(guó)內(nèi)開(kāi)設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開(kāi)發(fā)為金融期貨客戶(hù)。下列說(shuō)法正確的有()
證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。
期貨公司對(duì)其客戶(hù)的交易負(fù)有連帶責(zé)任,當(dāng)客戶(hù)拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí),由期貨公司無(wú)償承擔(dān)。
期貨公司應(yīng)當(dāng)每會(huì)計(jì)年度報(bào)送境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及年度工作報(bào)告,年度工作報(bào)告的內(nèi)容包括()。