多項選擇題期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容應(yīng)當包括（）。

A．向會員收取保證金的標準和形式
B．專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額
C．當會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法
D．有價證券沖抵保證金的比例


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1.多項選擇題對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補償?shù)脑瓌t是（）。

A．對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(合10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償
B．對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償
C．對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償
D．對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償

2.多項選擇題期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)有下列哪些行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上l0萬元以下的罰款?（）

A．不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的
B．不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)的
C．不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送有關(guān)文件、資料的
D．任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

3.多項選擇題期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列哪些行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款?（）

A．違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的
B．限制會員實物交割總量的
C．違反規(guī)定收取手續(xù)費的
D．任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

5.多項選擇題國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的（）等風險監(jiān)管指標作出規(guī)定；對期貨公司及其分支機構(gòu)的經(jīng)營條件、風險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。

A．凈資本與凈資產(chǎn)的比例
B．凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)模的比例
C．凈資本與境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)模的比例
D．流動資產(chǎn)與流動負債的比例

6.多項選擇題期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的有（）。

A．變更公司形式、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本
B．合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)
C．設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)
D．取消或者恢復(fù)交易品種

7.多項選擇題期貨公司可以申請經(jīng)營的業(yè)務(wù)有（）。

A．境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)
B．境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)
C．期貨投資咨詢業(yè)務(wù)
D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)

10.單項選擇題《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》自（）起施行。

A．2008年9月15日
B．2009年12月31日
C．2010年2月8日
D．2010年3月15日

最新試題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。（）

題型：判斷題

根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)評估，劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風險等級時，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的，下列表述中正確的是（）。

題型：單項選擇題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員為債務(wù)人，有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權(quán)益的，人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

題型：判斷題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員，由于賭博欠大量欠款，于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，則李某應(yīng)受（）處罰。

題型：多項選擇題

張某在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有（）

題型：多項選擇題

期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時，正確的做法是（）。

題型：多項選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)（）的，為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。

題型：單項選擇題

國家機關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。（）

題型：判斷題

根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序（修訂）》，案件調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)當完成調(diào)查報告，載明（）。

題型：多項選擇題

有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權(quán)的，每個境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。（）

題型：判斷題