A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理
B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.首席風(fēng)險(xiǎn)官
D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
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A.《期貨公司管理辦法》
B.《公司法》
C.《期貨交易管理?xiàng)l例》
D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》
A.查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料
B.詢問(wèn)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員,要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明
C.查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶
D.檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等計(jì)算機(jī)系統(tǒng)
A.事件的起因
B.目前的狀態(tài)
C.可能發(fā)生的后果
D.應(yīng)對(duì)方案或者措施
A.結(jié)算擔(dān)保金
B.違約會(huì)員的自有資金
C.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
D.期貨交易所自有資金
A.變更公司章程
B.作出終止業(yè)務(wù)等重大決議
C.任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D.被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施
A.限倉(cāng)制度和套期保值審批制度
B.大戶持倉(cāng)報(bào)告制度
C.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度
D.風(fēng)險(xiǎn)警示制度
A.一般結(jié)算擔(dān)保金
B.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金
C.變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金
D.特別結(jié)算擔(dān)保金
A.有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%
B.有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的90%
C.會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的3倍
D.會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍
A.向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式
B.專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額
C.當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法
D.有價(jià)證券沖抵保證金的比例
A.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(合10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償,超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償
B.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償,超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償
C.對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償,超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償
D.對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償,超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償
最新試題
張某在美國(guó)留學(xué),并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國(guó)內(nèi)開(kāi)設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開(kāi)發(fā)為金融期貨客戶。下列說(shuō)法正確的有()
期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉(cāng)價(jià)格的同時(shí),也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價(jià)格。
有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東合計(jì)持有期貨公司5%以上股權(quán)的,每個(gè)境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。()
下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。
若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過(guò)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價(jià)證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價(jià)證券。
根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí),涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。
依法對(duì)期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有()。
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的是()。
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度,對(duì)銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)()。