A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表
B.凈資本計(jì)算表
C.客戶權(quán)益變動(dòng)表
D.客戶分離資產(chǎn)報(bào)表
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A.成交時(shí)間
B.委托回報(bào)
C.成交結(jié)果
D.結(jié)算流程
A.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)
B.加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理
C.促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營
D.維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益
A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理
B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.首席風(fēng)險(xiǎn)官
D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人
A.《期貨公司管理辦法》
B.《公司法》
C.《期貨交易管理?xiàng)l例》
D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》
A.查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料
B.詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員,要求其對被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明
C.查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶
D.檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等計(jì)算機(jī)系統(tǒng)
A.事件的起因
B.目前的狀態(tài)
C.可能發(fā)生的后果
D.應(yīng)對方案或者措施
A.結(jié)算擔(dān)保金
B.違約會(huì)員的自有資金
C.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
D.期貨交易所自有資金
A.變更公司章程
B.作出終止業(yè)務(wù)等重大決議
C.任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D.被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施
A.限倉制度和套期保值審批制度
B.大戶持倉報(bào)告制度
C.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度
D.風(fēng)險(xiǎn)警示制度
A.一般結(jié)算擔(dān)保金
B.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金
C.變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金
D.特別結(jié)算擔(dān)保金
最新試題
甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。
資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足三個(gè)月或者存續(xù)期間不足三個(gè)月的,證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。()
王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)說明書,,但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計(jì)虧損20萬元,下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述,正確的是()。
依法對期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有()。
期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào),影響中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷的,中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()
有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東合計(jì)持有期貨公司5%以上股權(quán)的,每個(gè)境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。()
期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本,其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()等。
我國期貨交易所實(shí)施保證金制度的同時(shí),還實(shí)施了風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。()
中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場誠信信息。()