A．國(guó)籍
B．年齡
C．學(xué)歷
D．收入
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A．期貨公司會(huì)員高級(jí)管理人員或者授權(quán)人員
B．期貨公司會(huì)員業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人
C．期貨公司會(huì)員客戶(hù)開(kāi)發(fā)責(zé)任人
D．投資者
A．在交割日，交割倉(cāng)庫(kù)未向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付規(guī)定貨物
B．在交割日，賣(mài)方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單
C．在交割日，買(mǎi)方期貨公司未向期貨交易所賬戶(hù)交付足額貨款
D．在交割日，期貨交易所未核實(shí)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單
A．職業(yè)品德
B．執(zhí)業(yè)紀(jì)律
C．專(zhuān)業(yè)勝任能力
D．職業(yè)責(zé)任
證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開(kāi)的信息有（）。
A．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單與照片
C．客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和交易流程、出入金流程
D．交易結(jié)算結(jié)果查詢(xún)方式
A．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表
B．凈資本計(jì)算表
C．客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)表
D．客戶(hù)分離資產(chǎn)報(bào)表
A．成交時(shí)間
B．委托回報(bào)
C．成交結(jié)果
D．結(jié)算流程
A．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)
B．加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理
C．促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)
D．維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益
A．總經(jīng)理、副總經(jīng)理
B．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
C．首席風(fēng)險(xiǎn)官
D．營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
A．《期貨公司管理辦法》
B．《公司法》
C．《期貨交易管理?xiàng)l例》
D．《期貨從業(yè)人員管理辦法》
A．查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料
B．詢(xún)問(wèn)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明
C．查詢(xún)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶(hù)
D．檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等計(jì)算機(jī)系統(tǒng)
最新試題
證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存的期限不得少于（）年。
期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)，影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，并可以視情況采取（）等監(jiān)管措施。
李某是某期貨公司的從業(yè)人員，由于賭博欠大量欠款，于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，則李某應(yīng)受（）處罰。
資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，計(jì)算該資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計(jì)算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。（）
期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度文本，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）等。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資于存款、債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)（）的，為固定收益類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃。
甲是期貨公司的客戶(hù)。期貨公司多次采取私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為，未將甲的指令入市交易。下列說(shuō)法中正確的是（）。
根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序（修訂）》，案件調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報(bào)告，載明（）。
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的是（）。
員工持股計(jì)劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在其名稱(chēng)中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計(jì)劃投資管理目標(biāo)的字樣。（）