A.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職
B.期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的,其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效
C.期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
D.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的,應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
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A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的,由此造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)
B.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易,客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的,所造成的損失由期貨公司承擔(dān)
C.期貨公司挪用客戶保證金,或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D.期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效,期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失
A.單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài),操縱期貨交易價(jià)格的
B.以自己為交易對(duì)象,自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約,影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
C.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易,影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
D.以其他方法操縱期貨市場(chǎng)的
A.處5年以下有期徒刑或者拘役
B.處3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
C.情節(jié)嚴(yán)重的,處3年以上7年以下有期徒刑,并處5萬(wàn)元以上l00萬(wàn)元以下罰金
D.情節(jié)嚴(yán)重的,處3年以上10年以下有期徒刑,并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金
A.銀行存款
B.股票、債券
C.黃金、理財(cái)產(chǎn)品
D.基金、期貨權(quán)益
A.國(guó)籍
B.年齡
C.學(xué)歷
D.收入
A.期貨公司會(huì)員高級(jí)管理人員或者授權(quán)人員
B.期貨公司會(huì)員業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人
C.期貨公司會(huì)員客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任人
D.投資者
A.在交割日,交割倉(cāng)庫(kù)未向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付規(guī)定貨物
B.在交割日,賣(mài)方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單
C.在交割日,買(mǎi)方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款
D.在交割日,期貨交易所未核實(shí)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單
A.職業(yè)品德
B.執(zhí)業(yè)紀(jì)律
C.專業(yè)勝任能力
D.職業(yè)責(zé)任
證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開(kāi)的信息有()。
A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單與照片
C.客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程
D.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表
B.凈資本計(jì)算表
C.客戶權(quán)益變動(dòng)表
D.客戶分離資產(chǎn)報(bào)表
最新試題
期貨公司應(yīng)當(dāng)每會(huì)計(jì)年度報(bào)送境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及年度工作報(bào)告,年度工作報(bào)告的內(nèi)容包括()。
有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東合計(jì)持有期貨公司5%以上股權(quán)的,每個(gè)境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。()
間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人,其個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬(wàn)元。()
依法對(duì)期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有()。
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù),記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。()
張某在美國(guó)留學(xué),并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國(guó)內(nèi)開(kāi)設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開(kāi)發(fā)為金融期貨客戶。下列說(shuō)法正確的有()
某期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某,為完成公司下達(dá)給該營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù),盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買(mǎi)賣(mài)期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬(wàn)元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是()
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度,對(duì)銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)()。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行監(jiān)督管理。()