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A.期貨公司會員為自然人投資者和一般法人投資者向交易所申請開立股指期貨交易編碼,應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者具備股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者商品期貨交易經(jīng)歷
B.投資者在期貨公司會員為其向中國金融期貨交易所申請開立股指期貨交易編碼前一交易日日終應(yīng)當(dāng)具有累計(jì)10個交易日、10筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄
C.期貨公司會員應(yīng)當(dāng)從中國金融期貨交易所查詢投資者仿真交易數(shù)據(jù),并根據(jù)查詢結(jié)果對投資者的仿真交易經(jīng)歷進(jìn)行認(rèn)定
D.投資者商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近2年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明,且具有20筆以上的成交記錄
A.基本情況評估
B.投資經(jīng)歷評估
C.財(cái)務(wù)狀況評估
D.誠信狀況評估
最新試題
某期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某,為完成公司下達(dá)給該營業(yè)部的交易傭金任務(wù),盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是()
若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價證券。
期貨公司對其客戶的交易負(fù)有連帶責(zé)任,當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時,由期貨公司無償承擔(dān)。
根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報告,載明()。
甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。
期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()
間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人,其個人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬元。()
根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》,經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險等級時,涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行監(jiān)督管理。()
期貨交易所向會員收取的保證金,除用于會員的交易結(jié)算外,嚴(yán)禁挪作他用。()