多項(xiàng)選擇題

趙某是信達(dá)期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過(guò)程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶(hù)謊稱(chēng)另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問(wèn)題,不要把自己的期貨交易委托給他管理。
根據(jù)以上信息,回答下列問(wèn)題:

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí),發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己的職務(wù)便利侵吞公司財(cái)產(chǎn),已經(jīng)構(gòu)成了犯罪,對(duì)此,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該()。

A.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
B.移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任
C.直接對(duì)其進(jìn)行刑事處罰
D.對(duì)其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理


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1.單項(xiàng)選擇題

趙某是信達(dá)期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過(guò)程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶(hù)謊稱(chēng)另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問(wèn)題,不要把自己的期貨交易委托給他管理。
根據(jù)以上信息,回答下列問(wèn)題:

根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,趙某受到暫停從業(yè)資格處分后,應(yīng)當(dāng)()。

A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng)
B.參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C.自我反省,公開(kāi)道歉
D.向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書(shū),承諾不再?gòu)氖逻`法行為

4.單項(xiàng)選擇題

趙某是信達(dá)期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過(guò)程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶(hù)謊稱(chēng)另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問(wèn)題,不要把自己的期貨交易委托給他管理。
根據(jù)以上信息,回答下列問(wèn)題:

趙某的行為屬于下列哪種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為?()

A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)
B.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員
C.采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者,或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為

5.單項(xiàng)選擇題某證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格,錢(qián)某是該證券公司的股東,掌握著證券公司51%的股權(quán),根據(jù)規(guī)定,如果錢(qián)某請(qǐng)求該證券公司為其開(kāi)戶(hù),證券公司應(yīng)當(dāng)()。

A.拒絕錢(qián)某,因?yàn)閮烧呔哂欣﹃P(guān)系
B.將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案,并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)
C.將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)
D.將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

6.單項(xiàng)選擇題《刑法》第167、第168、第169條所規(guī)定的“簽訂、履行合同失職被騙罪”、“國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪”、“國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)罪”、“徇私舞弊低價(jià)折股、出售國(guó)有資產(chǎn)罪”這四種犯罪的共同主體是()。

A.國(guó)有公司、企業(yè)直接經(jīng)辦的工作人員
B.國(guó)有公司、企業(yè)直接負(fù)責(zé)的主管人員
C.國(guó)有公司、企業(yè)的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理
D.國(guó)有公司、企業(yè)的上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)

7.多項(xiàng)選擇題董事會(huì)免除吳某的職務(wù),下列事項(xiàng),必須做的有()。

A.提前通知本人
B.將免職事由書(shū)面報(bào)告給公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.將吳某履行職務(wù)情況書(shū)面報(bào)告給公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.將替代人選名單書(shū)面報(bào)告給公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

9.單項(xiàng)選擇題吳某是信達(dá)期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官,任期截止到2012年12月,在職期問(wèn)經(jīng)常擅離職守,并且利用職務(wù)之便為自己牟取私利,期貨公司的董事會(huì)決定免除吳某的首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)。下列說(shuō)法中,正確的是()。

A.任期未到,不能免除吳某的職務(wù)
B.以上理由不足以讓董事會(huì)免除吳某的職務(wù)
C.可以免除吳某的職務(wù),但需要提前通知本人
D.可以免除吳某的職務(wù),無(wú)須提前通知本人,屆時(shí)履行告知義務(wù)即可

最新試題

期貨公司在提供交易咨詢(xún)服務(wù)時(shí),正確的做法是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()

題型:判斷題

根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報(bào)告,載明()。

題型:多項(xiàng)選擇題

我國(guó)期貨交易所實(shí)施保證金制度的同時(shí),還實(shí)施了風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。()

題型:判斷題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),不得有下列()行為。

題型:多項(xiàng)選擇題

員工持股計(jì)劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在其名稱(chēng)中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計(jì)劃投資管理目標(biāo)的字樣。()

題型:判斷題

期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào),影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型:多項(xiàng)選擇題

間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人,其個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬(wàn)元。()

題型:判斷題