趙某是信達(dá)期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過(guò)程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶(hù)謊稱(chēng)另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問(wèn)題,不要把自己的期貨交易委托給他管理。
根據(jù)以上信息,回答下列問(wèn)題:
A.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
B.移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任
C.直接對(duì)其進(jìn)行刑事處罰
D.對(duì)其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理
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趙某是信達(dá)期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過(guò)程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶(hù)謊稱(chēng)另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問(wèn)題,不要把自己的期貨交易委托給他管理。
根據(jù)以上信息,回答下列問(wèn)題:
A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng)
B.參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C.自我反省,公開(kāi)道歉
D.向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書(shū),承諾不再?gòu)氖逻`法行為
趙某是信達(dá)期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過(guò)程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶(hù)謊稱(chēng)另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問(wèn)題,不要把自己的期貨交易委托給他管理。
根據(jù)以上信息,回答下列問(wèn)題:
A.向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申訴委員會(huì)申訴
B.向當(dāng)?shù)卣耸虏块T(mén)申訴
C.對(duì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申訴決定不服的,可以向人民法院提起訴訟
D.可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁
趙某是信達(dá)期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過(guò)程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶(hù)謊稱(chēng)另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問(wèn)題,不要把自己的期貨交易委托給他管理。
根據(jù)以上信息,回答下列問(wèn)題:
A.將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫(kù)
B.要求其所在機(jī)構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告
C.按照規(guī)定的程序在協(xié)會(huì)網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示
D.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
趙某是信達(dá)期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過(guò)程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶(hù)謊稱(chēng)另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問(wèn)題,不要把自己的期貨交易委托給他管理。
根據(jù)以上信息,回答下列問(wèn)題:
A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)
B.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員
C.采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者,或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為
A.拒絕錢(qián)某,因?yàn)閮烧呔哂欣﹃P(guān)系
B.將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案,并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)
C.將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)
D.將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)
A.國(guó)有公司、企業(yè)直接經(jīng)辦的工作人員
B.國(guó)有公司、企業(yè)直接負(fù)責(zé)的主管人員
C.國(guó)有公司、企業(yè)的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理
D.國(guó)有公司、企業(yè)的上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)
A.提前通知本人
B.將免職事由書(shū)面報(bào)告給公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.將吳某履行職務(wù)情況書(shū)面報(bào)告給公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.將替代人選名單書(shū)面報(bào)告給公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
A.不構(gòu)成犯罪
B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪
C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪
D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪
A.任期未到,不能免除吳某的職務(wù)
B.以上理由不足以讓董事會(huì)免除吳某的職務(wù)
C.可以免除吳某的職務(wù),但需要提前通知本人
D.可以免除吳某的職務(wù),無(wú)須提前通知本人,屆時(shí)履行告知義務(wù)即可
最新試題
期貨公司在提供交易咨詢(xún)服務(wù)時(shí),正確的做法是()。
證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的是()。
國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()
根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報(bào)告,載明()。
我國(guó)期貨交易所實(shí)施保證金制度的同時(shí),還實(shí)施了風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。()
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),不得有下列()行為。
員工持股計(jì)劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在其名稱(chēng)中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計(jì)劃投資管理目標(biāo)的字樣。()
期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào),影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人,其個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬(wàn)元。()