A.A集團持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押,上述質(zhì)押無效
B.質(zhì)押有效,A集團應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司和向監(jiān)管機構(gòu)報告
C.質(zhì)押有效,該期貨公司的控股股東應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告
D.質(zhì)押有效,該期貨公司應(yīng)當在規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告
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某期貨公司的期末報表顯示,其凈資本為6000元,監(jiān)管部門在對該公司報表進行非現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)存在以下問題:
第一,公司未充分計提資產(chǎn)減值準備,按照規(guī)定應(yīng)補提300萬元; 第二,公司未準確計提預(yù)計負債,按照規(guī)定應(yīng)補提150萬元。
在針對上述問題進行調(diào)整后,該公司的期末凈資本為()。
A.6000
B.6150
C.5550
D.5700
某期貨公司為進行廣告宣傳,新設(shè)計印制了一批宣傳資料,并在公司宣傳會上進行分發(fā),小王在閱讀材料后,對期貨投資很感興趣,電話咨詢公司后,小王決定開戶進行期貨交易,由于身份證件遺失,小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往公司開戶,公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險,與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。根據(jù)上述事實,請回答以下題。
關(guān)于期貨交易賬戶,下列做法中錯誤的是()。
A.小王可用妻子小張的身份證原件,代妻子開戶
B.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符,可以給小王開戶
C.期貨公司可先為小王開戶,待其身份證原件補辦后,再補辦身份審查程序
D.未出具身份證原件,期貨公司應(yīng)當不予開戶
某期貨公司為進行廣告宣傳,新設(shè)計印制了一批宣傳資料,并在公司宣傳會上進行分發(fā),小王在閱讀材料后,對期貨投資很感興趣,電話咨詢公司后,小王決定開戶進行期貨交易,由于身份證件遺失,小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往公司開戶,公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險,與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。根據(jù)上述事實,請回答以下題。
關(guān)于期貨公司新制作的宣傳材料,下列表述正確的是()。
A.應(yīng)在發(fā)布之前報監(jiān)管部門審查,審查通過后才能使用
B.應(yīng)在發(fā)布后報監(jiān)管部門備案
C.應(yīng)在發(fā)布前報監(jiān)管部門備案
D.只要宣傳內(nèi)容符合監(jiān)管部門要求,不需履行審查或者備案程序
A.保留持倉期間造成的損失,由客戶自己承擔,穿倉造成的損失由期貨公司承擔
B.保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔擔,穿倉造成的損失由期貨公司承擔
C.全部損失由客戶承擔
D.全部損失有期貨公司承擔
客戶甲某將一筆1000萬元的資金劃轉(zhuǎn)入期貨公司從事期貨交易。請回答以下問題:
某日,客戶甲某需要從期貨公司出金100萬元。期貨公司應(yīng)當通過()賬戶進行轉(zhuǎn)賬
A.期貨交易所專用結(jié)算賬戶
B.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶
C.期貨公司自有資金賬戶
D.期貨公司備案的期貨保證金賬戶
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期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時,正確的做法是()。
取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當()
王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書,,但未由其簽字確認。三個月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計虧損20萬元,下列關(guān)于王某虧損責任的表述,正確的是()。
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。()
期貨公司應(yīng)當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()
下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。
證券公司應(yīng)當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。
張某在美國留學(xué),并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()
中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標。
期貨公司對其客戶的交易負有連帶責任,當客戶拒絕承擔金融期貨交易履約責任時,由期貨公司無償承擔。