A.客戶有不符合的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構的合法利益
B.為和其它公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費標準，甚至低于行業(yè)自律標準，但絕不能低于經(jīng)營成本
C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應當予以抵制，并按程序向高管人員或者董事會報告
D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風險
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A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納
B.期貨公司按照代理交易額的千萬分之五的統(tǒng)一標準繳納
C.保障基金總額達到5億元人民幣的規(guī)模后，經(jīng)批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金
D.保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，可根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況予以調(diào)整
A.使用客戶保證金，未事先告知客戶并取得客戶同意
B.從事期貨自營業(yè)務
C.未能有限控制投資風險
D.挪用客戶保證金
A．期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔
B．期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨公司承擔、
C．客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務，而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由客戶承擔
D．客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務，而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨公司承擔
某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易。此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉并發(fā)生客戶穿倉損失。該期貨公司在客戶出現(xiàn)巨額穿倉損失并未追加保證金情況下，未能及時采取相關措施和未進行相應的會計核算，同時在報送監(jiān)管部門的財務報表中也未對客戶巨額穿倉情況及由此形成的債務進行報告。
期貨公司在編制風險監(jiān)管報表時，下列表述正確的是（）
A.客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調(diào)減凈資本
B.未足額追加的客戶保證金應當按中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金標準計算
C.未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算
D.未足額追加的客戶保證金不包括已經(jīng)記入“因收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務
某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易。此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉并發(fā)生客戶穿倉損失。該期貨公司在客戶出現(xiàn)巨額穿倉損失并未追加保證金情況下，未能及時采取相關措施和未進行相應的會計核算，同時在報送監(jiān)管部門的財務報表中也未對客戶巨額穿倉情況及由此形成的債務進行報告。
期貨公司上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是（）
A.對客戶進行強行平倉
B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易
C.未能及時采取相關措施和未能進行相應的會計核算
D.未按照規(guī)定履行報告義務
最新試題
期貨公司對其客戶的交易負有連帶責任，當客戶拒絕承擔金融期貨交易履約責任時，由期貨公司無償承擔。
甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是（）。
張某在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內(nèi)開設一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有（）
期轉現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價格的同時，也確定了相應的現(xiàn)貨買賣價格。
根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構評估，劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的風險等級時，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務的，下列表述中正確的是（）。
證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存的期限不得少于（）年。
資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的，證券期貨經(jīng)營機構可以不編制資產(chǎn)管理計劃當期的季度報告和年度報告。（）
期貨公司在提供交易咨詢服務時，正確的做法是（）。
國家機關和事業(yè)單位可以從事期貨交易。（）
根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序（修訂）》，案件調(diào)查結束后，調(diào)查組應當完成調(diào)查報告，載明（）。