單項(xiàng)選擇題

某期貨公司股東會(huì)決議定,同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司7℅的股權(quán),并任命王某為期貨公司董事長(zhǎng),兼任總經(jīng)理一職。
根據(jù)上述事實(shí),請(qǐng)回答下題

關(guān)于期貨公司擬更換董事長(zhǎng),以下說法正確的是()

A.應(yīng)召開股東會(huì),股東會(huì)決議通過,期貨公司即可任用王某
B.應(yīng)立即書面通知全體股東,并向期貨公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
C.王某擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng),還因當(dāng)再取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的董事長(zhǎng)任職資格
D.王某不能同時(shí)兼任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理


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1.單項(xiàng)選擇題客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時(shí),與期貨公司經(jīng)理趙某商量,要求期貨公司允許其買進(jìn)100手大豆合約。并保證在當(dāng)日收盤前平倉(cāng)。趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶,可適當(dāng)照顧,同意了孫某的要求。孫某買人后,價(jià)格走勢(shì)非常不利,至收盤前被迫平倉(cāng),共損失6萬元。事后孫某將期貨公司訴至法院,認(rèn)為期貨公司允許其透支交易,應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟(jì)損失,以下說法正確的是()

A.孫某在一個(gè)交易日內(nèi)完成了開倉(cāng)交易,從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看,孫某并不虧欠期貨公司的保證金,因此,孫某行為不構(gòu)成透支交易
B.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金,構(gòu)成了透支交易,透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為,期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部是賠償責(zé)任
C.是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單,即便認(rèn)定透支交易,孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任
D.期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下

2.單項(xiàng)選擇題期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官,下列說法錯(cuò)誤的是()

A.應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議
B.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任
C.擬任職的王某應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格
D.公司如設(shè)有獨(dú)立董事,應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

3.多項(xiàng)選擇題2007年6月20日,以自有資產(chǎn)為其關(guān)聯(lián)公司提供質(zhì)押擔(dān)保,期貨公司截至2008年9月,期貨公司已將前述質(zhì)押擔(dān)保資金全額收回,沒有所得。請(qǐng)問,如果公司首席風(fēng)險(xiǎn)管發(fā)現(xiàn)公司有上述對(duì)外擔(dān)保問題下列表述正確的是()

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
B.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)報(bào)告
C.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向監(jiān)事會(huì)報(bào)告
D.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東單位報(bào)告

5.單項(xiàng)選擇題

長(zhǎng)城市教育局為改善退休教職工的生活待遇,決定使用部分預(yù)算資金進(jìn)行期貨交易,以投資收益補(bǔ)貼支出,于2009年6月與期貨公司長(zhǎng)城營(yíng)業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,教育局從事了數(shù)筆期貨交易,10月該營(yíng)業(yè)部超出經(jīng)營(yíng)范圍,與教育局簽訂補(bǔ)充協(xié)議,借入教育局的300萬元進(jìn)行期貨自營(yíng),11月該營(yíng)業(yè)部虧損200萬元,無力償還借款。
根據(jù)上述材料,請(qǐng)回答以下問題。

下列關(guān)于營(yíng)業(yè)部所欠教育局款項(xiàng)償還的表述,正確的是()

A.營(yíng)業(yè)部在經(jīng)營(yíng)資金范圍內(nèi)償還債務(wù),因教育局存在過錯(cuò),欠款不足部分免予清償
B.補(bǔ)充協(xié)議由營(yíng)業(yè)部和教育局簽訂,雙方工作人員存在有過錯(cuò),欠款不足部分由雙方工作人員償還
C.營(yíng)業(yè)部屬超出范圍經(jīng)營(yíng),予以撤銷,欠款不足部分在該營(yíng)業(yè)部被撤消后,予以清償
D.營(yíng)業(yè)部屬非法人機(jī)構(gòu),不能獨(dú)立承擔(dān)其民事責(zé)任的,由期貨公司承擔(dān),故欠款不足部分由期貨公司承擔(dān)

最新試題

下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào),影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型:多項(xiàng)選擇題

員工持股計(jì)劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計(jì)劃投資管理目標(biāo)的字樣。()

題型:判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨公司應(yīng)當(dāng)每會(huì)計(jì)年度報(bào)送境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及年度工作報(bào)告,年度工作報(bào)告的內(nèi)容包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度,對(duì)銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù),記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題