A.職務
B.工資級別
C.職等
D.專業(yè)技術職務
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A.違規(guī)事實與成因
B.內控缺陷
C.整改要求
D.責任追究
E.發(fā)現(xiàn)人員
A.合規(guī)教育、完善制度、制度執(zhí)行
B.自查自糾、違規(guī)處理、報告移送
C.約談通報、配合查處
D.落實案防職責
A.查防并舉、有案必查
B.違規(guī)必究
C.觸犯禁令必開除
D.涉嫌犯罪必移送
E.失責必問
A.吸毒
B.嫖娼
C.賭博
D.酒駕
E.賄賂
A.減少案件發(fā)生
B.減少案件導致的資金和資產(chǎn)損失
C.減少因案件導致的監(jiān)管處罰
D.減少案件導致的聲譽風險損失
E.控制涉案人員不外逃
A.新業(yè)務、新產(chǎn)品、新系統(tǒng)上線后三個月內發(fā)生的
B.未被發(fā)現(xiàn)之前主動報告的
C.對發(fā)現(xiàn)問題及時采取有效措施整改,減輕或化解風險,減少損失的
D.新入職員工兩年以上、崗位調整員工一年以上的
A.風險敞口控制情況;資金損失情況;責任人處理情況
B.監(jiān)管處罰情況;輿情監(jiān)控情況
C.內控缺陷與問題整改情況;警示教育情況
D.行政處分情況
A.實施追索資金與資產(chǎn)
B.減少違規(guī)損失
C.控制風險敞口
D.處理法律糾紛
A.應急處理、事件報告
B.事實核查、責任認定
C.采取合規(guī)管理措施
D.處置情況通報、問題整改
E.終身禁止從業(yè)資格
A.內控合規(guī)部
B.紀委辦公室
C.安全保衛(wèi)部
D.相關業(yè)務部門
最新試題
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。
對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應加強與審計部門的聯(lián)系,()有關信息。
合規(guī)檢查程序包括()。
合規(guī)檢查應以()為依據(jù)。
合規(guī)檢查應事先制定檢查計劃,各級行應于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃,報()審定后實施。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內控合規(guī)部對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項,實施()、()判斷,提出審查意見。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,對被檢查機構應提出如下要求()。
根據(jù)檢查內容,合規(guī)檢查分為()。
"合規(guī)檢查期間,檢查人員應遵守以下紀律()。"