單項選擇題期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣(),控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣()。

A.1億元;3億元
B.2億元;5億元
C.3億元;5億元
D.3億元;10億元


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1.單項選擇題首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔保的,期貨公司應(yīng)當按照()的整改意見進行整改。

A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.期貨公司股東大會
D.期貨公司董事會

2.單項選擇題期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的,首席風險官應(yīng)當及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告,必要時向()報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.公司住所地工商行政管理機構(gòu)
C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.首席風險官住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

3.單項選擇題期貨公司董事會擬免除首席風險官職務(wù)的,應(yīng)當提前通知本人,并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告()。

A.公司住所地工商行政管理機構(gòu)
B.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C.首席風險官住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.中國期貨業(yè)協(xié)會

5.單項選擇題()應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫,公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
B.商務(wù)部
C.期貨交易所
D.中國期貨業(yè)協(xié)會

最新試題

國家機關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()

題型:判斷題

有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權(quán)的,每個境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。()

題型:判斷題

根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》,經(jīng)營機構(gòu)評估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風險等級時,涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。

題型:單項選擇題

員工持股計劃等具有特定投資管理目標的資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當在其名稱中標明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標的字樣。()

題型:判斷題

期貨公司對其客戶的交易負有連帶責任,當客戶拒絕承擔金融期貨交易履約責任時,由期貨公司無償承擔。

題型:判斷題

中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場誠信信息。()

題型:判斷題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。

題型:多項選擇題

期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司風險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表,并可以視情況采取()等監(jiān)管措施。

題型:多項選擇題

某期貨公司營業(yè)部負責人陳某,為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務(wù),盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是()

題型:多項選擇題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

題型:判斷題