多項選擇題期貨交易所向會員收取的保證金分為()。

A.風(fēng)險準(zhǔn)備金
B.結(jié)算準(zhǔn)備金
C.交易保證金
D.結(jié)算保證金


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1.多項選擇題期貨交易所向會員收取的保證金,不得()。

A.查封
B.凍結(jié)
C.扣劃
D.強制執(zhí)行

2.多項選擇題期貨交易所的結(jié)算會員由()組成。

A.交易結(jié)算會員
B.一般結(jié)算會員
C.全面結(jié)算會員
D.特別結(jié)算會員

3.多項選擇題實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由()組成。

A.非期貨公司會員
B.期貨公司會員
C.結(jié)算會員
D.非結(jié)算會員

4.多項選擇題下列關(guān)于期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的說法正確的有()。

A.對保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則
B.保障基金應(yīng)當(dāng)實行獨立核算、分別管理
C.保障基金應(yīng)當(dāng)與保障基金管理機構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離
D.保障基金管理機構(gòu)、期貨交易所及期貨公司,應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料,確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實

5.多項選擇題期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列哪些行為的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處l0萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓?()

A.允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的
B.直接或者間接參與期貨交易,或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)的
C.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的
D.拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的

6.多項選擇題期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列哪些行為的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得?()

A.違反規(guī)定使用、分配收益的
B.違反規(guī)定接納會員的
C.不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的
D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的

7.多項選擇題期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險且逾期未改正,其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益,或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其采取下列哪些措施?()

A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)
B.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)
C.限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用
D.限制分配紅利,限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

8.多項選擇題根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé),可以采取的措施有()。

A.對期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查
B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料
C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證
D.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

9.多項選擇題期貨公司辦理的下列事項中,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的是()。

A.變更注冊資本
B.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)
C.變更5%以上的股權(quán)
D.設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)

10.多項選擇題根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定,期貨公司不得()。

A.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)
B.為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資
C.對外擔(dān)保
D.經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

最新試題

根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報告,載明()。

題型:多項選擇題

資產(chǎn)管理計劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計算該資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)時應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()

題型:判斷題

間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人,其個人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬元。()

題型:判斷題

國家機關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。

題型:單項選擇題

期貨公司應(yīng)當(dāng)每會計年度報送境外經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)審計的財務(wù)報告、審計報告以及年度工作報告,年度工作報告的內(nèi)容包括()。

題型:多項選擇題

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本,其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()等。

題型:多項選擇題

下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價格的同時,也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價格。

題型:判斷題