多項(xiàng)選擇題期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（）。

A．堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂
B．誠實(shí)守信，恪盡職守，珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)
C．以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)
D．保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私


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2.多項(xiàng)選擇題期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（）。

A．期貨公司凈資本
B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例
C．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例
D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

3.多項(xiàng)選擇題全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂的結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容包括（）。

A．交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施
B．保證金標(biāo)準(zhǔn)
C．非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額
D．風(fēng)險(xiǎn)管理措施、條件及程序

4.多項(xiàng)選擇題《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》是根據(jù)下列哪些法規(guī)制定的?（）

A．《期貨交易所管理辦法》
B．《期貨交易管理?xiàng)l例》
C．《期貨公司管理辦法》
D．《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

5.多項(xiàng)選擇題在我國，依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)包括（）。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B．中國證監(jiān)會(huì)
C．期貨交易所
D．中國銀監(jiān)會(huì)

6.多項(xiàng)選擇題申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有（）。

A．豐富的期貨知識(shí)
B．誠實(shí)守信的品質(zhì)
C．良好的職業(yè)道德
D．履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力

7.多項(xiàng)選擇題期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)定期向（）報(bào)告相關(guān)交易情況。

A．全體股東
B．董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)
C．監(jiān)事
D．其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

8.多項(xiàng)選擇題中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列哪些機(jī)構(gòu)或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料?（）

A．期貨公司
B．為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所
C．期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人
D．期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員

9.多項(xiàng)選擇題期貨公司的下列人員中，應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見的有（）。

A．監(jiān)事
B．法定代表人
C．經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人
D．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

10.多項(xiàng)選擇題期貨公司在中國證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

A．高級(jí)管理人員近3年內(nèi)未受過刑事處罰，無不良信用記錄
B．符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則
C．近5年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件
D．近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件

最新試題

根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)評(píng)估，劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的，下列表述中正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）等。

題型：多項(xiàng)選擇題

資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足三個(gè)月或者存續(xù)期間不足三個(gè)月的，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。（）

題型：判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包話（）

題型：多項(xiàng)選擇題

中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫，記錄證券期貨市場(chǎng)誠信信息。()

題型：判斷題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價(jià)格的同時(shí)，也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價(jià)格。

題型：判斷題

下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法正確的是（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行監(jiān)督管理。（）

題型：判斷題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得有下列（）行為。

題型：多項(xiàng)選擇題