多項選擇題根據最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列說法正確的有（）。

A．期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結算結果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔賠償責任
B．由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司應承擔相應賠償責任
C．客戶對交易結算結果提出異議，期貨公司未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，期貨公司對造成客戶擴大的損失應當承擔賠償責任
D．期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應當承擔相應的交易結果


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1.多項選擇題期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按（）方式分別處理。

A．交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失由客戶承擔
B．交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔
C．交易數量發(fā)生錯誤的，多于指令數量的部分由期貨公司承擔
D．交易數量發(fā)生錯誤的，少于指令數量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失

2.多項選擇題期貨交易所、期貨經紀公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約（）。

A．造成嚴重后果的，處l0年以下有期徒刑或者拘役
B．造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
C．情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金
D．情節(jié)特別惡劣的，處7年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

3.多項選擇題期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應承擔的義務有（）。

A．及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況
B．嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定辦理相關期貨業(yè)務
C．對投資者了解交易情況的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復
D．在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內根據客戶授權進行期貨業(yè)務

4.多項選擇題期貨從業(yè)人員有下列哪些情形的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請?（）

A．貶低或詆毀其他機構、期貨從業(yè)人員的
B．獲取不正當利益的
C．向投資者隱瞞重要事項的
D．違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的

5.多項選擇題《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應當嚴格自律、潔身自好，這主要表現在（）。

A．對機構管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告
B．從業(yè)人員發(fā)現所在機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，應當堅持原則，并及時向有關部門反映或舉報
C．從業(yè)人員不能片面地強調業(yè)務的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通
D．從業(yè)人員發(fā)現投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險

8.多項選擇題根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，應當在測試試卷上簽字的是（）。

A．開戶知識測試人員
B．期貨公司會員客戶開發(fā)人員
C．投資者
D．期貨公司負責人

9.多項選擇題下列有關實物交割環(huán)節(jié)民事責任的處理，說法正確的有（）。

A．交割倉庫未履行貨物驗收職責或者因保管不善給倉單持有人造成損失的，應當承擔賠償責任
B．期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任；造成客戶損失的，應當承擔賠償責任
C．在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應當代期貨公司、期貨公司應當代客戶向對方承擔違約責任
D．征購或者競賣失敗的，應當由違約方按照交易所有關賠償辦法的規(guī)定承擔賠償責任

10.多項選擇題期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（）。

A．堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交易和商業(yè)賄賂
B．誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽
C．以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務
D．保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私