A．期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶(hù)，造成客戶(hù)損失的，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任
B．期貨公司與客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的50%
C．客戶(hù)對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)該日所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶(hù)自行承擔(dān)
D．期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令給客戶(hù)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
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A．期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任
B．由于市場(chǎng)原因致客戶(hù)交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任
C．客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，期貨公司對(duì)造成客戶(hù)擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D．期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶(hù)不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶(hù)交易指令入市交易的，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果
A．交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失由客戶(hù)承擔(dān)
B．交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)
C．交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)
D．交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失
A．造成嚴(yán)重后果的，處l0年以下有期徒刑或者拘役
B．造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
C．情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
D．情節(jié)特別惡劣的，處7年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金
A．及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況
B．嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)
C．對(duì)投資者了解交易情況的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)
D．在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶(hù)授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)
A．貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的
B．獲取不正當(dāng)利益的
C．向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的
D．違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的
A．對(duì)機(jī)構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告
B．從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機(jī)構(gòu)有欺騙投資者、對(duì)市場(chǎng)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持原則，并及時(shí)向有關(guān)部門(mén)反映或舉報(bào)
C．從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個(gè)人利益出發(fā)與投資者惡意串通
D．從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)
A．基本情況評(píng)估
B．投資經(jīng)歷評(píng)估
C．財(cái)務(wù)狀況評(píng)估
D．誠(chéng)信狀況評(píng)估
A．業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
B．崗位職責(zé)
C．風(fēng)險(xiǎn)管理
D．相應(yīng)的制衡機(jī)制
A．開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員
B．期貨公司會(huì)員客戶(hù)開(kāi)發(fā)人員
C．投資者
D．期貨公司負(fù)責(zé)人
A．交割倉(cāng)庫(kù)未履行貨物驗(yàn)收職責(zé)或者因保管不善給倉(cāng)單持有人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
B．期貨公司沒(méi)有代客戶(hù)履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；造成客戶(hù)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
C．在期貨合約交割期內(nèi)，買(mǎi)方或者賣(mài)方客戶(hù)違約的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶(hù)向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任
D．征購(gòu)或者競(jìng)賣(mài)失敗的，應(yīng)當(dāng)由違約方按照交易所有關(guān)賠償辦法的規(guī)定承擔(dān)賠償責(zé)任
最新試題
依法對(duì)期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有（）。
間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人，其個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬(wàn)元。（）
資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，計(jì)算該資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計(jì)算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。（）
下列關(guān)于期貨交易所的表述，正確的是()。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行監(jiān)督管理。（）
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的是（）。
王某在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易，后來(lái)，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開(kāi)戶(hù)，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，，但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后，王某在乙期貨公司從事；期貨交易累計(jì)虧損20萬(wàn)元，下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述，正確的是（）。
期貨公司在提供交易咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，正確的做法是（）。
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷(xiāo)售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度，對(duì)銷(xiāo)售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)（）。
期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度文本，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）等。