A.凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元
B.具有相應的決策機制和操作流程
C.具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄;或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄
D.相關(guān)業(yè)務人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識,通過相關(guān)測試
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A.期貨公司未按期貨經(jīng)紀合同約定的期限、方式,將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶,造成客戶損失的,由期貨公司承擔賠償責任
B.期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的,對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失,應當承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的50%
C.客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認,應當視為對該日所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認,所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔
D.期貨公司不當延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的,應當承擔賠償責任
A.期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式,將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司,造成期貨公司損失的,由期貨交易所承擔賠償責任
B.由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的,期貨公司應承擔相應賠償責任
C.客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議,期貨公司未及時采取措施導致?lián)p失擴大的,期貨公司對造成客戶擴大的損失應當承擔賠償責任
D.期貨公司進行混碼交易的,客戶不承擔責任,但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的,客戶應當承擔相應的交易結(jié)果
A.交易價格超出客戶指令價位范圍的,交易差價損失由客戶承擔
B.交易價格超出客戶指令價位范圍的,交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔
C.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的,多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔
D.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的,少于指令數(shù)量的部分,由期貨公司補足或者賠償直接損失
A.造成嚴重后果的,處l0年以下有期徒刑或者拘役
B.造成嚴重后果的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
C.情節(jié)特別惡劣的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處2萬元以上20萬元以下罰金
D.情節(jié)特別惡劣的,處7年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金
A.及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務的情況
B.嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務
C.對投資者了解交易情況的要求,應當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復
D.在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進行期貨業(yè)務
A.貶低或詆毀其他機構(gòu)、期貨從業(yè)人員的
B.獲取不正當利益的
C.向投資者隱瞞重要事項的
D.違反保密義務,泄露、傳遞他人未公開重要信息的
A.對機構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令,從業(yè)人員應當予以抵制,并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告
B.從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機構(gòu)有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時,應當堅持原則,并及時向有關(guān)部門反映或舉報
C.從業(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務的發(fā)展而忽視投資者信譽,更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通
D.從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時,應當及時向所在機構(gòu)報告,并注意防范投資者的信用風險
A.基本情況評估
B.投資經(jīng)歷評估
C.財務狀況評估
D.誠信狀況評估
A.業(yè)務環(huán)節(jié)
B.崗位職責
C.風險管理
D.相應的制衡機制
A.開戶知識測試人員
B.期貨公司會員客戶開發(fā)人員
C.投資者
D.期貨公司負責人
最新試題
張某在美國留學,并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()
根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》,經(jīng)營機構(gòu)評估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的風險等級時,涉及投資組合的產(chǎn)品或服務的,下列表述中正確的是()。
王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書,,但未由其簽字確認。三個月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計虧損20萬元,下列關(guān)于王某虧損責任的表述,正確的是()。
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務說法正確的是()。
期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價格的同時,也確定了相應的現(xiàn)貨買賣價格。
期貨公司在提供交易咨詢服務時,正確的做法是()。
我國期貨交易所實施保證金制度的同時,還實施了風險準備金制度。()
期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本,其內(nèi)容應當包括()等。
國家機關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()
交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權(quán)()。