多項選擇題

綜合題：
2008年9月1日，A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，回答下列問題：

A證券公司的申請獲得批準后，該公司可以接受下列哪些期貨公司的委托從事介紹業(yè)務?（）

A．與A證券公司有業(yè)務往來的某期貨公司
B．A證券公司全資擁有的期貨公司
C．與A證券公司屬于同一機構控制的期貨公司
D．A證券公司控股的期貨公司


你可能感興趣的試題

2.多項選擇題

綜合題：
2008年9月1日，A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，回答下列問題：

A證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險控制指標標準，下列屬于該標準的是（）。

A．凈資本不低于15億元
B．流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150％
C．對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的l0％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外
D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的60％

4.多項選擇題

綜合題：
2008年9月1日，A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，回答下列問題：

證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合哪些條件?（）

A．申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
B．已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
C．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度
D．具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)

最新試題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當（）

題型：單項選擇題

經(jīng)營機構應當將相關崗位從業(yè)人員的適當性工作()等納入監(jiān)督問責機制，確保從業(yè)人員切實履行適當性義務。

題型：多項選擇題

交割倉庫由期貨交易所指定，交割倉庫有權（）。

題型：單項選擇題

有關聯(lián)關系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權的，每個境外股東均應具備規(guī)定條件。（）

題型：判斷題

下列關于期貨交易所的表述，正確的是()。

題型：單項選擇題

期轉現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價格的同時，也確定了相應的現(xiàn)貨買賣價格。

題型：判斷題

員工持股計劃等具有特定投資管理目標的資產(chǎn)管理計劃應當在其名稱中標明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標的字樣。（）

題型：判斷題

根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序（修訂）》，案件調查結束后，調查組應當完成調查報告，載明（）。

題型：多項選擇題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時，不得有下列（）行為。

題型：多項選擇題

期貨交易所向會員收取的保證金，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。（）

題型：判斷題