多項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行員工違規(guī)處理程序規(guī)定（2016年版）》，員工在受到行政處分前已經(jīng)退休，但對于應(yīng)當在給予（）處分的，應(yīng)按照規(guī)定降低或取消建設(shè)銀行提供的退休待遇。

A.記過
B.記大過
C.降級
D.撤職
E.開除


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1.多項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行員工違規(guī)處理辦法》（建總發(fā)〔2016〕59號），以下情形中可以對違規(guī)人員從輕、減輕或免于處理的是（）。

A.經(jīng)調(diào)查認定不構(gòu)成故意違規(guī)
B.違規(guī)未被發(fā)現(xiàn)之前主動向組織報告
C.主動檢舉揭發(fā)他人違規(guī)行為
D.主動配合組織開展的違規(guī)調(diào)查活動
E.賠償因違規(guī)造成的經(jīng)濟損失的

2.多項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行員工違規(guī)處理辦法》（建總發(fā)〔2016〕59號），以下情形中應(yīng)對違規(guī)人員從重處理的是（）。

A.違規(guī)引發(fā)案件
B.強迫他人違規(guī)
C.造成重大財產(chǎn)損失
D.主謀實施共同違規(guī)
E.抗拒或阻撓違規(guī)調(diào)查

4.單項選擇題根據(jù)規(guī)定，被處分人對行政處分決定不服申請復(fù)審的期限為（）

A.處分決定做出之日起10日內(nèi)
B.處分決定做出之日起15日內(nèi)
C.收到處分決定之日起10日內(nèi)
D.收到處分決定之日起15日內(nèi)

6.多項選擇題對具有重大影響或典型警示作用的違規(guī)事件，通報（）等情況。

A.違規(guī)事實與成因
B.內(nèi)控缺陷
C.整改要求
D.責任追究
E.發(fā)現(xiàn)人員

7.多項選擇題總行各部門、各級分支機構(gòu)、子公司承擔案件防控主體責任，具體包括（）等職責。

A.合規(guī)教育、完善制度、制度執(zhí)行
B.自查自糾、違規(guī)處理、報告移送
C.約談通報、配合查處
D.落實案防職責

8.多項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行案件管理辦法（2017年版）》，案件管理遵循（）的原則。

A.查防并舉、有案必查
B.違規(guī)必究
C.觸犯禁令必開除
D.涉嫌犯罪必移送
E.失責必問

10.多項選擇題案件管理的總體目標是（）。

A.減少案件發(fā)生
B.減少案件導(dǎo)致的資金和資產(chǎn)損失
C.減少因案件導(dǎo)致的監(jiān)管處罰
D.減少案件導(dǎo)致的聲譽風(fēng)險損失
E.控制涉案人員不外逃

最新試題

合規(guī)檢查報告應(yīng)以問題為導(dǎo)向，提出改進建議。主要包括（）。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計劃，各級行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃，報（）審定后實施。

題型：單項選擇題

合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動，是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查是指（）。

題型：多項選擇題

各級行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊伍建設(shè)，建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的（）。

題型：單項選擇題

各級行的（）部門是合規(guī)檢查的組織實施部門，負責落實上級行的合規(guī)檢查任務(wù)，組織推動建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作

題型：單項選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下（）基本原則。

題型：多項選擇題

差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項目及相關(guān)制度等事項，應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查的問題導(dǎo)向原則，是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)（）問題。

題型：單項選擇題

突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。

題型：單項選擇題