多項選擇題有下列()情形之一的,可對員工按積分區(qū)間下限值進(jìn)行從輕積分,或免除積分。

A.新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、新系統(tǒng)上線后三個月內(nèi)發(fā)生的
B.未被發(fā)現(xiàn)之前主動報告的
C.對發(fā)現(xiàn)問題及時采取有效措施整改,減輕或化解風(fēng)險,減少損失的
D.新入職員工兩年以上、崗位調(diào)整員工一年以上的


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1.多項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)處置管理辦法(2017年版)》,嚴(yán)重違規(guī)、特別嚴(yán)重違規(guī)處置完畢后,違規(guī)處置機構(gòu)要對處置效果進(jìn)行評價,評價要素主要包括()。

A.風(fēng)險敞口控制情況;資金損失情況;責(zé)任人處理情況
B.監(jiān)管處罰情況;輿情監(jiān)控情況
C.內(nèi)控缺陷與問題整改情況;警示教育情況
D.行政處分情況

2.多項選擇題違規(guī)處置中的應(yīng)急處理,包括()等應(yīng)急措施。

A.實施追索資金與資產(chǎn)
B.減少違規(guī)損失
C.控制風(fēng)險敞口
D.處理法律糾紛

3.多項選擇題違規(guī)處置主要包括下列()事項。

A.應(yīng)急處理、事件報告
B.事實核查、責(zé)任認(rèn)定
C.采取合規(guī)管理措施
D.處置情況通報、問題整改
E.終身禁止從業(yè)資格

4.單項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行案件管理辦法(2017年版)》,()負(fù)責(zé)通報案件作案手段、成因、控制缺陷、存在問題及整改要求。

A.內(nèi)控合規(guī)部
B.紀(jì)委辦公室
C.安全保衛(wèi)部
D.相關(guān)業(yè)務(wù)部門

8.單項選擇題案件防控考核由內(nèi)控合規(guī)部牽頭組織實施,按()考核,按()監(jiān)測。

A.年,季
B.半年,季
C.季,月
D.季,季

最新試題

合規(guī)檢查程序包括()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,應(yīng)建立整改責(zé)任制,逐級落實責(zé)任。()、()為建設(shè)銀行(部門)整改工作的第一責(zé)任人,應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。

題型:多項選擇題

"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括()。"

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)以()為依據(jù)。

題型:多項選擇題

對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應(yīng)加強與審計部門的聯(lián)系,()有關(guān)信息。

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下()基本原則。

題型:多項選擇題

差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項目及相關(guān)制度等事項,應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進(jìn)行。

題型:多項選擇題

飛行檢查是指根據(jù)()對特定機構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。

題型:單項選擇題

對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,對被檢查機構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。

題型:多項選擇題

各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些()。

題型:多項選擇題