A.1%
B.2%
C.3%
D.3.5%
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A.沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)容忍度的投資者風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別是C4
B.C2風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別投資者通常不愿意承受任何投資損失
C.C5為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低的類(lèi)型
D.C1風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別投資者可以認(rèn)購(gòu)貨幣市場(chǎng)基金
A.不同類(lèi)型基金的管理費(fèi)和托管費(fèi)存在一定的差異
B.同一類(lèi)型基金的管理費(fèi)的計(jì)提方式應(yīng)當(dāng)相同
C.貨幣市場(chǎng)基金通常不收取申購(gòu)贖回費(fèi)
D.同一開(kāi)放式基金品種，由于買(mǎi)賣(mài)金額的不同可能適用不同的費(fèi)率水平
王某是某基金管理公司信息技術(shù)部的開(kāi)發(fā)人員，擁有公司全部信息技術(shù)系統(tǒng)的操作權(quán)限，從內(nèi)部控制角度看，該公司存在的問(wèn)題是（）。
Ⅰ.信息技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)控管理存在重大缺陷
Ⅱ.信息技術(shù)系統(tǒng)的訪問(wèn)權(quán)限設(shè)置過(guò)大
Ⅲ.公司對(duì)王某的授權(quán)控制不足
Ⅳ.王某不應(yīng)介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.三類(lèi)機(jī)構(gòu)均可以依法設(shè)立子公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.三類(lèi)機(jī)構(gòu)各類(lèi)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的初始委托金額均為不低于100萬(wàn)元
C.三類(lèi)機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)均受中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管
D.三類(lèi)機(jī)構(gòu)均可以接受單一客戶(hù)委托設(shè)立資產(chǎn)管理計(jì)劃
A.通過(guò)設(shè)置特定對(duì)象確定程序的官網(wǎng)進(jìn)行基金銷(xiāo)售
B.對(duì)投資規(guī)模較大的投資者，部分返還基金的申購(gòu)費(fèi)用
C.在微信公眾號(hào)推介基金產(chǎn)品
D.選取過(guò)去一年中該公司業(yè)績(jī)表現(xiàn)突出的基金進(jìn)行介紹并作為本基金未來(lái)業(yè)績(jī)的論據(jù)
A.小張放棄了具有收益不確定性的股票投資，轉(zhuǎn)而通過(guò)儲(chǔ)蓄理財(cái)?shù)姆绞将@取相應(yīng)的利息收益
B.小張的上述行為不僅是其個(gè)人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，也是現(xiàn)代金融供求組成部分
C.由于本金安全得不到銀行的保證，小張的理財(cái)行為被歸類(lèi)為投資理財(cái)
D.在發(fā)生金融危機(jī)或系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的情況下，小張的本金有一定收回風(fēng)險(xiǎn)
A.投資者身份識(shí)別義務(wù)
B.適當(dāng)推薦產(chǎn)品義務(wù)
C.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)義務(wù)
D.告知說(shuō)明義務(wù)
A.投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)審訂公司投資管理制度和業(yè)務(wù)流程，并確定不同管理級(jí)別的操作權(quán)限
B.投資決策委員會(huì)是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)
C.投資部負(fù)責(zé)根據(jù)交易部制定的投資原則和計(jì)劃制定投資組合的具體方案
D.研究部通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)狀況、上市公司等進(jìn)行詳細(xì)分析和研究，提出行業(yè)資產(chǎn)配置建議
A.承諾可以保證投資者的投資本金安全
B.可以對(duì)基金管理人的品牌和形象進(jìn)行宣傳
C.按照同期銀行存款利率確定投資者的最低收益
D.告知投資者等同于將資金作為存款放在銀行
最新試題
王某是某基金管理公司信息技術(shù)部的開(kāi)發(fā)人員，擁有公司全部信息技術(shù)系統(tǒng)的操作權(quán)限，從內(nèi)部控制角度看，該公司存在的問(wèn)題是（）。Ⅰ.信息技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技術(shù)系統(tǒng)的訪問(wèn)權(quán)限設(shè)置過(guò)大Ⅲ.公司對(duì)王某的授權(quán)控制不足Ⅳ.王某不應(yīng)介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作。
某年年初某銀行為投資人甲完成基金開(kāi)戶(hù)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)后，甲購(gòu)買(mǎi)了與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的A股票基金；當(dāng)年年中甲擬申購(gòu)B債券基金，該銀行僅要求甲在風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)上簽字后就辦理了申購(gòu)業(yè)務(wù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在B產(chǎn)品銷(xiāo)售中，該銀行未充分履行以下哪項(xiàng)義務(wù)？（）
某基金管理人勤勉盡責(zé)地管理旗下資產(chǎn)管理計(jì)劃，但因外部市場(chǎng)原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)起對(duì)債券發(fā)行人的訴訟，并和律師事務(wù)所簽署民事訴訟委托代理服務(wù)協(xié)議。關(guān)于法律訴訟費(fèi)用承擔(dān)主體，以下描述正確的是（）。
關(guān)于基金管理公司下屬投資部門(mén)的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
A是具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，B是A銀行控股的公募基金管理公司，在A與B建立銷(xiāo)售合作關(guān)系之前，以下做法正確的是（）。
關(guān)于合規(guī)審核，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
在公募基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中，（）屬于基金管理公司特有的組織結(jié)構(gòu)。
小張出于本金風(fēng)險(xiǎn)考慮，賣(mài)出所有股票投資持倉(cāng)，購(gòu)買(mǎi)了某銀行推出的可實(shí)時(shí)贖回的余額寶產(chǎn)品，獲取較為固定的理財(cái)收益。以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
某私募基金管理公司為了銷(xiāo)售其基金產(chǎn)品，下列做法正確的是（）。