A.金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易,不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。
B.金融機(jī)構(gòu)對先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性或者完整性有疑問的,應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份
C.金融機(jī)構(gòu)通過第三方識別客戶身份的,應(yīng)當(dāng)確保第三方已經(jīng)采取符合中華人民共和國反洗錢法要求的客戶身份識別措施,且由第三方承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任。
D.金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識別,認(rèn)為必要時,可以向公安、工商行政管理等部門核實客戶的有關(guān)身份信息
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A.收單機(jī)構(gòu)
B.開戶行總行
C.開戶行
D.中國銀聯(lián)
A.中國人民銀行
B.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
C.中國銀行保險監(jiān)督管理委員會
D.中國人民銀行寧波市中心支行
A.最終
B.實施
C.牽頭
D.直接
A.反洗錢
B.反恐怖融資
C.反逃稅
D.反貪污
A.日交易金額達(dá)到5萬元以上的
B.日交易金額達(dá)到50萬元以上的
C.日交易金額達(dá)到500萬元以上的
D.不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小
A.居民身份證
B.港澳居民往來內(nèi)地通行證
C.臺灣居民來往大陸通行證
D.外國護(hù)照
A.未領(lǐng)取居民身份證的證明材料
B.軍人通行證
C.戶口簿
D.軍人保障卡
A.柜面
B.網(wǎng)上銀行
C.智能柜員機(jī)
D.遠(yuǎn)程視頻柜員機(jī)
A.三個月,一年
B.半年,一年
C.半年,兩年
D.半年,三年
A.當(dāng)日
B.5個工作日
C.5天
D.10個工作日
最新試題
各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育,及時通報電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例,總結(jié)作案手段和特點,交流防堵經(jīng)驗做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識別能力,加強(qiáng)社公眾風(fēng)險防范意識,有效勸阻、提示社會公眾謹(jǐn)防詐騙。
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應(yīng)予以特別關(guān)注。
已經(jīng)拓展為特約商戶的,應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時,必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
當(dāng)同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達(dá)到5萬元(含)以上時,應(yīng)當(dāng)要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。()
義務(wù)機(jī)構(gòu)對原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布)規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評估后,認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實際和可疑交易報告工作需要的,仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍,但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對其實際運行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動,且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。()
洗錢風(fēng)險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。