單項(xiàng)選擇題下列不屬于特定道德規(guī)范的是()。

A.家庭美德規(guī)范
B.職業(yè)道德規(guī)范
C.社會(huì)公德規(guī)范
D.一般社會(huì)道德


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1.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于開(kāi)放式基金申購(gòu)費(fèi)用的說(shuō)法正確的是()。

A.投資者在辦理開(kāi)放式基金申購(gòu)時(shí),一般需要繳納申購(gòu)費(fèi),但申購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的50%
B.基金銷售機(jī)構(gòu)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動(dòng)通信等非現(xiàn)場(chǎng)方式實(shí)現(xiàn)自助交易業(yè)務(wù)的,可以對(duì)自助交易前端申購(gòu)費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠
C.對(duì)于持有期低于5年的投資人,基金管理人不得免收其后端申購(gòu)費(fèi)用。
D.基金管理人可以對(duì)選擇前端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的前端申購(gòu)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

2.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于LOF 份額的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)托管的說(shuō)法中,正確的是()。

A.投資者將托管在某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的LOF 份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)屬于跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
B.投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)獲得的基金份額登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記系統(tǒng)中
C.登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)內(nèi)的基金份額,可以在場(chǎng)內(nèi)辦理申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)
D.LOF 采取“份額申購(gòu)、份額贖回”原則

3.單項(xiàng)選擇題關(guān)于為有關(guān)基金業(yè)務(wù)活動(dòng)出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所,下列表述正確的是()。

A.律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū),是基于基金份額持有人的委托
B.律師事務(wù)所因出具文件有虛假記載和誤導(dǎo)性陳述給他人財(cái)產(chǎn)造成損失的,應(yīng)當(dāng)與委托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
C.律師事務(wù)所不需要保證法律意見(jiàn)書(shū)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
D.律師事務(wù)所建立制定應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度,不必建立災(zāi)難備份系統(tǒng)

4.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于基金代銷機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。

A.代銷機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品時(shí)可以賺取銷售傭金
B.代銷機(jī)構(gòu)可以通過(guò)自己的電子商務(wù)平臺(tái)銷售基金
C.代銷機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品前需要與基金托管人簽訂基金產(chǎn)品代銷協(xié)議
D.代銷機(jī)構(gòu)可以提供基金份額凈值查詢等服務(wù)

5.單項(xiàng)選擇題所有的組織活動(dòng)和控制行為必須以促進(jìn)實(shí)現(xiàn)組織的()為依據(jù)。

A.基本目標(biāo)
B.最高目標(biāo)
C.基礎(chǔ)目標(biāo)
D.最低目標(biāo)

最新試題

下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

利潤(rùn)原則是指()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同,基金市場(chǎng)的參與主體不包括()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

普通非貨幣市場(chǎng)基金的凈值公告不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

世界上()被看作是最早的基金。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某資產(chǎn)管理公司擬開(kāi)展?fàn)I銷活動(dòng),銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過(guò)與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書(shū)》的方式,間接向投資金額不足20萬(wàn)元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過(guò)撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤(rùn)呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對(duì)象確定程序,向已注冊(cè)的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列不屬于對(duì)公開(kāi)募集基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題