單項選擇題

單獨申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。
Ⅰ.有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級管理人員中，至少一名取得證券投資咨詢從業(yè)資格管
Ⅱ．有十名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級管理人員中，至少一名取得證券投資咨詢從業(yè)資格
Ⅲ．100萬元人民幣以上的注冊資本
Ⅳ．500萬元人民幣以上的注冊資本

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ


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3.單項選擇題

某公司制定兩套節(jié)稅方案，由于宏觀政策、經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生變化，兩套節(jié)稅方案有不確定性，每套方案節(jié)稅額及概率如下表。關(guān)于節(jié)稅方案，下列說法正確的是（）。

A.甲方案比乙方案風(fēng)險程度小
B.甲方案與乙方案稅收期望值相同
C.甲方案與乙方案風(fēng)險程度相同
D.甲方案與乙方案稅收期望值不同

4.單項選擇題投保時，充分考慮個人和家庭的經(jīng)濟實力，盡量在保費支出一定的情況下獲得最大保障。這體現(xiàn)了保險規(guī)劃中的（）的原則。

A.量力而行
B.轉(zhuǎn)移風(fēng)險
C.商業(yè)保險和社會保險相結(jié)合
D.足額保險

7.單項選擇題構(gòu)建股票投資組合的目的是（）。

A.降低系系統(tǒng)性風(fēng)險
B.增加非系統(tǒng)性收益
C.增加系統(tǒng)性收益
D.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險

8.單項選擇題下列關(guān)于證券公司為客戶提供服務(wù)的說法中，正確的是（）。

A.客戶要求購買或者接受高于其風(fēng)險承受能力等級的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的，證券公司無需進行風(fēng)險提示
B.證券公司認為客戶購買金融產(chǎn)品或接受金融服務(wù)不適當(dāng)或者無法判斷是否適當(dāng)?shù)?，仍可以主動向客戶推?br /> C.客戶經(jīng)風(fēng)險提示后仍堅持購買產(chǎn)品或接受服務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶以口頭方式進行確認，由客戶承諾對投資風(fēng)險承擔(dān)責(zé)任，證券公司應(yīng)當(dāng)保存相關(guān)提示記錄和確認文件，做好留痕工作
D.客戶經(jīng)風(fēng)險提示后仍堅持購買產(chǎn)品或接受服務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶以書面方式進行確認，由客戶承諾對投資風(fēng)險承擔(dān)責(zé)任，證券公司應(yīng)當(dāng)保存相關(guān)提示記錄和確認文

10.單項選擇題最常見的資產(chǎn)負債的期限錯配情況是（）。

A.部分資產(chǎn)與全部負債在到期時間上不一致
B.將大量短期借款用于長期貸款，即借短貸長
C.部分資產(chǎn)與部分負債在持有時間上不一致
D.將大量長期借款用于短期貸款，即借長貸短

最新試題

意向書的目的是（）

題型：單項選擇題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商應(yīng)當(dāng)做好幾網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測工作，對網(wǎng)下投資者（）等進行實質(zhì)核查。

題型：多項選擇題

一般而言，發(fā)行超過1億美元新債務(wù)的并購收購方需要完成以下工作：（）

題型：單項選擇題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商應(yīng)當(dāng)對面向一家以上投資者的路演推介過程進行全程錄像。

題型：判斷題

以下哪些是選擇出售100%所有權(quán)給私人公司（而非選擇IPO）的好處？（）

題型：多項選擇題

賣方已就第三方專利侵權(quán)提起訴訟，訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結(jié)說，在三年后訴訟成功的機會達到40％。如果合并后的公司有12％的資本成本，買方應(yīng)在交易結(jié)束時（即第0年）向賣方提供的最高補償是多少？（）

題型：單項選擇題

如果是一家周期性企業(yè)，最好在周期頂部時出售。

題型：判斷題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商中應(yīng)當(dāng)聘請律師事務(wù)所對發(fā)行及承銷全程進行見證，并出具專項法律意見書。

題型：判斷題

除證券公司外，任何單位和個人不得從事下列（）業(yè)務(wù)。

題型：多項選擇題

在出售過程的開始，賣方（或其投資銀行）通常需要接觸5-10個潛在買家。

題型：判斷題