單項選擇題風險評估及客戶等級劃分中，如果同一基本要素或風險子項對應有多項相互重復或交叉的關聯性信息存在時，評估人員應進行甄別和（）
A.詳查
B.調查
C.合并
D.檢查
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
1.單項選擇題通過預防電信詐騙洗錢風險培訓，提高柜臺人員反洗錢工作意識、（）、風險意識的敏感性，在業(yè)務辦理過程中及時發(fā)現電信詐騙苗頭和隱患，能及時采取相關措施遏制犯罪活動的發(fā)生，避免受害人的損失。
A.團隊意識
B.知識技能
C.政治意識
D.服務意識
2.單項選擇題為防范非法集資等案件的發(fā)生，銀行要重點關注來自（）的人群集中成立企業(yè)，集中開立賬戶。
A.同一地區(qū)
B.同一國家
C.同一社區(qū)
D.同一單位
3.單項選擇題銀行應加強對新聞媒體報道的涉嫌非法集資案件中相關賬戶資金交易的監(jiān)測與分析，通過（）進一步審核企業(yè)客戶的資質。
A.查詢工商資料
B.查詢稅務登記資料
C.實地走訪
D.以上皆是
4.單項選擇題銀行要按照接口規(guī)范要求對現有業(yè)務系統(tǒng)及反洗錢相關數據資源開展比較分析，對于當前反洗錢系統(tǒng)缺少的字段，應當從（）系統(tǒng)接入相關數據表，進一步擴大數據來源。
A.上游
B.中游
C.下游
5.單項選擇題為防范冒用他人證件開立銀行賬戶事件，各金融機構應通過系統(tǒng)對多個客戶留存（）的情況進行篩查、提示和分析。
A.無聯系方式
B.不同聯系方式
C.同一聯系方式
D.不同住址
6.單項選擇題開戶時，多張銀行卡存在共同的異常開戶特點（多為“卡販子”開戶），如開戶時間、地點、網點比較集中，身份證為異地、偏遠山區(qū)、老人等；或者陪同或指使他人開戶。這類開戶行為屬于（）
A.疑似傳銷
B.疑似詐騙
C.疑似走私
D.疑似套現
7.單項選擇題對涉嫌從事網絡賭博等違法犯罪活動的，應及時（），并依法向警方報案。
A.終止業(yè)務關系
B.向客戶營銷理財產品
C.警告客戶停止犯罪活動
D.報告當地法院
8.單項選擇題各機構應完善跨境購付匯業(yè)務數據采集，全面加強（）監(jiān)測。
A.事前
B.事中
C.事后
D.以上都是
9.單項選擇題對符合可疑特征的開戶要求，銀行應在避免引發(fā)歧視誤解的前提下進行（）和勸阻。
A.報警
B.風險提示
C.營銷
D.告知到其他銀行開戶
10.單項選擇題非法黃金交易平臺通常會（）交易時間吸引投資者參與。
A.延長
B.縮短
C.約定
D.以上都不對
最新試題
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為：（）
題型：多項選擇題
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風險國家或地區(qū)？（）
題型：多項選擇題
鼓勵銀行在自助柜員機應用生物特征識別等多因素身份認證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務。
題型：判斷題
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現交易，應予以特別關注。
題型：判斷題
金融機構收到轉發(fā)外交部關于執(zhí)行聯合國安理會相關決議的通知后采取措施的，應當采取適當方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關部門另有保密要求的除外。
題型：判斷題
關于反洗錢，以下說法錯誤的是（）
題型：單項選擇題
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。
題型：判斷題
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網絡和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
題型：判斷題
柜面人員要密切關注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導辦理等異常行為，并主動引導客戶到其他銀行辦理業(yè)務。
題型：判斷題
電信詐騙犯罪已經高度產業(yè)化運作，作案媒介呈現出專業(yè)化和市場化特征。
題型：判斷題