單項選擇題反洗錢行政主管部門調查可疑交易活動時,調查人員不得少于()人,并出示合法證件和國務院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構出具的調查通知書。
A、1
B、2
C、3
D、4
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1.單項選擇題國務院反洗錢行政主管部門或者其()派出機構發(fā)現(xiàn)可疑交易活動,需要調查核實的,可以向金融機構進行調查,金融機構應當予以配合,如實提供有關文件和資料。
A、縣一級
B、省一級
C、地市一級
D、以上都對
2.單項選擇題反洗錢行政主管部門和其他依法負有反洗錢監(jiān)督管理職責的部門、機構履行反洗錢職責獲得的客戶身份資料和交易信息,只能用于()。
A.金融市場管理
B.反洗錢行政調查
C.征信管理
D.公眾查詢
7.單項選擇題對既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易,金融機構應當()
A.分別提交大額交易報告和可疑交易報告
B.只提交大額交易報告
C.只提交可疑交易報告
D.兩個報告都不需要提交
8.單項選擇題客戶與保險公司進行金融交易,通過銀行賬戶劃轉款項的,由()向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交大額交易報告。
A.銀行
A.保險公司
B.保險公司和銀行各自
C.保險公司和客戶各自
9.單項選擇題根據(jù)《反洗錢法》規(guī)定,客戶身份資料在業(yè)務結束后、客戶交易信息在交易結束后,金融機構應當至少保存()年。
A.3年
B.5年
C.10年
D.15年
10.單項選擇題客戶風險等級劃分工作應與客戶身份識別工作同時進行,初次建立業(yè)務關系客戶的風險等級劃分完成時間最遲不得超過與客戶業(yè)務關系建立后()個工作日。
A.3
B.5
C.7
D.10
最新試題
通關走私是指通過海關監(jiān)管區(qū)進出境,采取瞞報、偽報、低報、偽裝、藏匿等手段進行走私,通常報關價格明顯低于市場價格或有違常理。
題型:判斷題
以下關于反洗錢資料保存的方式,說法正確的是()。
題型:多項選擇題
反洗錢的審計要點包括()。
題型:多項選擇題
以下哪一項不屬于涉嫌貪腐犯罪的資金交易識別點()?
題型:單項選擇題
對分支機構進行反洗錢考核時使用的扣分項可包括∶()。
題型:多項選擇題
從個人背景分析,疑似涉嫌零包販毒的客戶職業(yè)一般為無業(yè)者,部分為青少年,且部分個人預留工作單位為娛樂場所。
題型:判斷題
內部審計在檢查分支機構對單位客戶受益所有人的識別時的關注重點包括什么?
題型:問答題
非法集資案件涉及領域較多,其中投資理財領域占比較小。
題型:判斷題
貪污賄賂案件涉及的行業(yè)范圍趨廣泛,但發(fā)案重點領域仍比較集中。工程建設、土地出讓、礦產開發(fā)、國有企業(yè)、政府采購、科研經費、民生資金等方面仍為滋生貪污賄賂犯罪的高發(fā)行業(yè)或領域。
題型:判斷題
在客戶行為方面,疑似涉嫌腐敗的客戶及其特定關系人在辦理存現(xiàn)業(yè)務時,出具的現(xiàn)金通常為最新版人民幣。
題型:判斷題