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單項選擇題客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）身份證件或者其他身份證明文件。

A、核對并登記代理人
B、核對并登記被代理人
C、核對并登記代理人和被代理人
D、核對代理人、核對并登記被代理人

1.單項選擇題反洗錢行政主管部門調(diào)查可疑交易活動時，調(diào)查人員不得少于（）人，并出示合法證件和國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構(gòu)出具的調(diào)查通知書。

A、1
B、2
C、3
D、4

2.單項選擇題國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其（）派出機構(gòu)發(fā)現(xiàn)可疑交易活動，需要調(diào)查核實的，可以向金融機構(gòu)進行調(diào)查，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合，如實提供有關(guān)文件和資料。

A、縣一級
B、省一級
C、地市一級
D、以上都對

3.單項選擇題反洗錢行政主管部門和其他依法負有反洗錢監(jiān)督管理職責(zé)的部門、機構(gòu)履行反洗錢職責(zé)獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于（）。

A.金融市場管理
B.反洗錢行政調(diào)查
C.征信管理
D.公眾查詢

4.填空題保險公司、保險資產(chǎn)管理公司和保險專業(yè)代理公司、保險經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)以（）為基礎(chǔ)，按照（）、（）、（）的工作原則，切實提高反洗錢內(nèi)控水平。

5.填空題在保全退保業(yè)務(wù)中，對于達到客戶身份識別標(biāo)準(zhǔn)的，保險公司應(yīng)當(dāng)要求退保申請人出示（）或者保險憑證原件，（）退保申請人的有效身份證件或者其他身份證明文件，確認(rèn)申請人的身份。

6.填空題在新契約業(yè)務(wù)客戶身份識別具體要求中，應(yīng)（）有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件，并在復(fù)印件或者影印件上簽寫“（）”、核對人的姓名及日期。

7.填空題委托金融業(yè)兼業(yè)代理機構(gòu)辦理保險業(yè)務(wù)時，應(yīng)在委托協(xié)議中明確雙方在（）方面的職責(zé)，相互間提供必要的協(xié)助，相應(yīng)采取有效的（）措施。

8.單項選擇題對既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）

A．分別提交大額交易報告和可疑交易報告
B．只提交大額交易報告
C．只提交可疑交易報告
D．兩個報告都不需要提交

9.單項選擇題客戶與保險公司進行金融交易，通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項的，由（）向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交大額交易報告。

A.銀行
A.保險公司
B.保險公司和銀行各自
C.保險公司和客戶各自

10.單項選擇題根據(jù)《反洗錢法》規(guī)定，客戶身份資料在業(yè)務(wù)結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。

A．3年
B．5年
C．10年
D．15年