A、只能是金融機(jī)構(gòu)工作人員
B、只能是金融機(jī)構(gòu)
C、只能是金融機(jī)構(gòu)工作人員或金融機(jī)構(gòu)
D、可以是任何單位和個(gè)人
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A.20萬元以上50萬元以下、1萬元以上5萬元以下
B.50萬元以上100萬元以下、1萬元以上5萬元以下
C.50萬元以上500萬元以下、1萬元以上5萬元以下
D.50萬元以上800萬元以下、5萬元以上50萬元以下
A、反洗錢行政主管部門履行反洗錢職責(zé)獲得的客戶身份資料和交易信息,只能用于反洗錢行政調(diào)查
B、金融機(jī)構(gòu)通過第三方識別客戶身份的,因第三方未采取符合《反洗錢法》要求的客戶身份識別措施的,由該金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任
C、國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機(jī)構(gòu)調(diào)查可疑交易活動(dòng)時(shí),調(diào)查人員不得少于二人,且須出示合法證件和調(diào)查通知書,否則,金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕
D、對客戶要求將調(diào)查所涉及的帳戶資金轉(zhuǎn)往境外的,經(jīng)國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以采取臨時(shí)凍結(jié)措施
A、要求客戶補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件
B、回訪客戶
C、實(shí)地查訪
D、向公安、工商行政管理等部門核實(shí)
A、兩人的代理協(xié)議
B、代理人的身份證件
C、被代理人的委托書
D、被代理人的身份證件
A.交易性質(zhì)
B.交易目的
C.交易的受益人
D.交易的資金風(fēng)險(xiǎn)
A.進(jìn)入金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查
B.詢問金融機(jī)構(gòu)的工作人員,要求其對有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說明
C.查閱、復(fù)制金融機(jī)構(gòu)與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料,并對可能被轉(zhuǎn)移、銷毀、隱匿或者篡改的文件資料予以封存
D.檢查金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用電子計(jì)算機(jī)管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)
A、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》
B、《人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法》
C、《個(gè)人存款賬戶實(shí)名制規(guī)定》
D、《現(xiàn)金管理?xiàng)l例》
A、洗錢活動(dòng)造成資金流動(dòng)的無規(guī)律性,影響金融市場的穩(wěn)定,增加金融機(jī)構(gòu)的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn);
B、大量的資本流入流出容易引起匯率的變化,引起市場動(dòng)蕩和匯率波動(dòng);
C、洗錢活動(dòng)破壞金融機(jī)構(gòu)穩(wěn)健經(jīng)營的基礎(chǔ),加大了金融機(jī)構(gòu)的法律和運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn);
D、金融機(jī)構(gòu)涉嫌洗錢或者被犯罪分子利用進(jìn)行洗錢,會(huì)嚴(yán)重?fù)p害金融機(jī)構(gòu)的聲譽(yù),還會(huì)使金融機(jī)構(gòu)面臨法律風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)損失,從而面臨客戶流失和失掉業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)的巨大風(fēng)險(xiǎn)
A.電話詢問
B.走訪金融機(jī)構(gòu)
C.書面詢問
D.約見金融機(jī)構(gòu)高級管理人員談話
A、外國公民可將護(hù)照作為實(shí)名證件開立個(gè)人銀行賬戶;
B、軍人身份證件、武警身份證件可作為實(shí)名證件開立個(gè)人銀行賬戶;
C、不同年齡段的人都可用戶口簿作為實(shí)名證件開立個(gè)人銀行賬戶;
D、在校學(xué)生的學(xué)生證可作實(shí)名證件開立個(gè)人銀行賬戶;
最新試題
以下哪一項(xiàng)不屬于疑似零包販毒的資金交易識別點(diǎn)()?
以下哪一項(xiàng)屬于涉嫌貪腐犯罪的客戶行為識別點(diǎn)()?
以下哪一項(xiàng)不屬于涉嫌電信詐騙的資金交易識別點(diǎn)()?
網(wǎng)絡(luò)賭博在"資金交易"方面的識別點(diǎn)包括()。
在客戶行為方面,疑似涉嫌腐敗的客戶及其特定關(guān)系人在辦理存現(xiàn)業(yè)務(wù)時(shí),出具的現(xiàn)金通常為最新版人民幣。
從交易金額看,涉嫌電信詐騙的賬戶交易中,單筆交易金額通常沒有明顯的規(guī)律性。
涉嫌信用卡套現(xiàn)的商戶在扣率方面,通常設(shè)置為較高或高收單扣率收費(fèi)類型。
從個(gè)人背景分析,疑似涉嫌零包販毒的客戶職業(yè)一般為無業(yè)者,部分為青少年,且部分個(gè)人預(yù)留工作單位為娛樂場所。
反洗錢監(jiān)控名單的監(jiān)測對象包括()。
以下哪一項(xiàng)不屬于套現(xiàn)洗錢在資金交易方面的識別點(diǎn)()?