A.以書面方式向其提示投資規(guī)模放大、對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)判斷錯(cuò)誤、因不能及時(shí)補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉(cāng)等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險(xiǎn)。
B.指定專人向客戶講解融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款。
C.告知客戶將信用賬戶出借給他人使用，可能帶來(lái)法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼。
D.與客戶簽訂證券買賣收益承諾書。
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.融入方
B.融出方
C.證券公司
D.無(wú)法確定
A.適當(dāng)性
B.準(zhǔn)確性
C.權(quán)限最小化
D.權(quán)限最大化
A.不要求工作人員在本*公司指定交易或托管
B.工作人員申報(bào)證券賬戶并定期提供交易記錄
C.對(duì)工作人員證券賬戶的交易情況進(jìn)行監(jiān)控
D.對(duì)工作人員提交的交易記錄進(jìn)行審查
A.3個(gè)
B.5個(gè)
C.10個(gè)
A.單筆交易或合并管理的多筆交易的標(biāo)的證券市值與購(gòu)回交易成交金額的比值
B.單筆交易或合并管理的多筆交易的標(biāo)的證券市值與初始交易成交金額的比值
C.購(gòu)回交易成交金額與單筆交易或合并管理的多筆交易的標(biāo)的證券市值的比值
D.初始交易成交金額與單筆交易或合并管理的多筆交易的標(biāo)的證券市值的比值
最新試題
基金銷售機(jī)構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。
股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，質(zhì)押登記辦理后，標(biāo)的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。除違約處置外，融入方不得將已質(zhì)押登記的標(biāo)的證券申報(bào)賣出或另作他用。
核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息安全應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)處置信息安全事件，盡快恢復(fù)信息系統(tǒng)的正常運(yùn)行，保護(hù)事件現(xiàn)場(chǎng)和相關(guān)證據(jù)，并按照要求進(jìn)行應(yīng)急報(bào)告。
公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開啟審核留痕功能。
公司應(yīng)對(duì)全體員工開展必要的信息安全培訓(xùn)、教育和考核，對(duì)合作方服務(wù)人員提出明確的信息安全要求。
營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責(zé)。
代銷金融產(chǎn)品，不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品。
A、B、C型證券營(yíng)業(yè)部的通信線路中應(yīng)有一條為地面數(shù)據(jù)專線。
股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)，融入方、融出方應(yīng)當(dāng)在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時(shí)，需協(xié)商確定（）等要素。