多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于大額交易和可疑交易報(bào)告的說法，正確的是（）。

A.既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易和可疑交易報(bào)告
B.同時(shí)符合兩項(xiàng)以上大額交易標(biāo)準(zhǔn)的交易，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易報(bào)告
C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)以電子方式提交大額交易報(bào)告
D.金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)當(dāng)提交可疑交易報(bào)告


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1.多項(xiàng)選擇題以下哪些屬于洗錢高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)？（）

A.進(jìn)出口貿(mào)易公司
B.黃金珠寶行業(yè)
C.影視公司
D.拍賣行

2.多項(xiàng)選擇題以下哪些屬于“可疑交易”？（）

A.賬戶資金的流動(dòng)速率快，但日初和日終的余額很少
B.在沒有提供公用事業(yè)賬單的情況下開立新賬戶
C.單位賬戶長(zhǎng)期結(jié)余與企業(yè)規(guī)模相比過高
D.長(zhǎng)期頻繁存取低于大額交易報(bào)告限額的現(xiàn)金

4.多項(xiàng)選擇題銀行為客戶提供跨境支付服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保支付指令的（）。

A.不可篡改
B.可跟蹤稽查
C.一致性
D.完整性

5.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于政治公眾人物（PEP）的選項(xiàng)中，哪一項(xiàng)是正確的？（）

A.政治公眾人物（PEP）獲得政治腐敗資金（包括受賄或挪用政府資金）的可能性很大，因而洗錢風(fēng)險(xiǎn)加劇。
B.政治公眾人物（PEP）為外國(guó)客戶，參與跨境交易，因而洗錢風(fēng)險(xiǎn)加劇。
C.金融機(jī)構(gòu)不需對(duì)政治公眾人物（PEP）開展強(qiáng)化型盡職調(diào)查。
D.鑒于政治公眾人物（PEP）的政治地位，他們不會(huì)增加機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)，相反，他們還會(huì)提升機(jī)構(gòu)的聲望。

10.單項(xiàng)選擇題將合規(guī)作為金融機(jī)構(gòu)每位員工的關(guān)鍵責(zé)任的最佳途徑是什么？（）

A.高級(jí)管理層要求將合規(guī)作為雇傭條件
B.反洗錢專員親自告知員工其責(zé)任所在
C.審計(jì)師對(duì)員工的合規(guī)情況進(jìn)行測(cè)試
D.在培訓(xùn)中指出違反法律法規(guī)可能造成的監(jiān)管后果

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