您可能感興趣的試卷
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A.警示
B.行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評
C.責(zé)令整改
D.暫停執(zhí)業(yè)或注銷執(zhí)業(yè)證書
A.主辦方是否加入《證券分析師評選活動(dòng)組織機(jī)構(gòu)自律公約》
B.主辦方有明確的評選規(guī)則,并對外公布
C.評選規(guī)則是否公開、公平、透明,并有明確的評選規(guī)則變更程序
D.主辦方是否設(shè)置參評人員條件,并覆蓋執(zhí)業(yè)資格要求、服務(wù)年限要求、合規(guī)展業(yè)要求等
A.外部評選結(jié)果可以作為對分析師薪酬激勵(lì)的依據(jù),占比不得超過20%
B.外部評選結(jié)果不得作為對分析師薪酬激勵(lì)的依據(jù)
C.外部評選結(jié)果可以作為對分析師薪酬激勵(lì)的依據(jù),占比不得超過30%
D.外部評選結(jié)果可以作為對分析師薪酬激勵(lì)的依據(jù),占比不得超過50%
A.研究所負(fù)責(zé)人
B.合規(guī)部門
C.公司分管領(lǐng)導(dǎo)
D.研究所合規(guī)崗
A.6
B.12
C.3
D.24
A.系統(tǒng)治理
B.依法治理
C.綜合治理
D.源頭治理
最新試題
哪些是投資意向書中的重要條款?()
美國聯(lián)邦政府喜歡提前通知可能的并購交易,因?yàn)椋海ǎ?/p>
戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置,通常以()到()為考量,可理解為在時(shí)間維度上的再配置。
制藥公司A想收購制藥公司B。A和B無法就B公司正在研發(fā)的藥物(Pharma XYZ)的盈利前景達(dá)成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報(bào)酬。這種支付是或有價(jià)值權(quán)利(CVR)的一個(gè)例子。
關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務(wù)自律管理,以下說法正確的是()。
關(guān)于創(chuàng)業(yè)板股票投資價(jià)值研究報(bào)告中圣估值方法和參數(shù)的選擇,以下說法不正確的是()。
關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形,正確的有()。
創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行,經(jīng)采用詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格的,主承銷商應(yīng)當(dāng)向網(wǎng)下投資者提供投資價(jià)值研究報(bào)告。
創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務(wù)適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》(下稱《規(guī)范》)?!兑?guī)范》未作規(guī)定的,參照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。
如果賣方(或其投資銀行)接觸100位潛在買家,收到的合理收購報(bào)價(jià)的可能數(shù)量是多少?()